合规与风控培训

合规与风控培训

合规与风控培训是现代企业管理中不可或缺的重要组成部分，旨在提高企业在合规经营与风险控制方面的能力。随着全球经济环境的复杂化和法律法规的日益严格，企业迫切需要建立健全合规与内控体系，以确保其经营活动符合法律法规要求，同时能够有效识别和管理各种风险，从而促进企业的可持续发展和价值创造。

彭佳俊：合规与风控管理——促进合规经营与价值创造

本课程将帮助企业建立健全的合规与内控体系，提升合规与风控管理水平，实现标准化、流程化、智能化管理。通过学习中外企业合规与风控建设的指导文件，优化企业战略风险、经营风险与财务风险的整合管理，提高经营管理水平，促进企业创新发展。课程

彭佳俊 培训咨询

课程背景

企业的高质量发展离不开合规经营。合规经营不仅是企业应对外部监管要求的基本责任，也是提升企业内部管理水平、增强竞争优势的重要途径。为此，企业需要建立健全合规与内控体系，包括细化关键环节的管控措施、严格执行合规与内控制度等，以提高合规与内控管理水平，实现管理标准化、流程化、智能化。

在合规与风控培训中，企业须严把合规关口，确保业务部门、财务部门与内控管理部门共同参与企业重要规章制度的制定，深度参与战略规划、经营管理、投资等重大事项的决策。这种多部门协作的模式有助于强化源头合规把控、过程合规管控及结果合规监督，从而有效降低企业面临的合规风险与管理风险。

课程目标与收益

合规与风控培训的课程目标包括：

• 了解中外企业合规与风控建设的指导文件，提高合规与风控体系建设能力。
• 促进企业战略风险、经营风险与财务风险的整合管理，提高经营管理水平。
• 促进企业合规与风控管理创新，优化企业的增长、盈利、现金流管理，支持企业的投融资管理，最终促进企业价值的创造。
• 提升营销、采购等业务循环的合规与风险管理能力，支持企业实现高质量发展。

课程内容与结构

课程内容主要包括以下几个方面：

1. 中外企业合规与风控建设的指导文件

合规与风控建设离不开相关法律法规及行业标准的指导。课程将深入解读以下关键文件：

• COSO《内控管理体系》解读：该框架为企业提供了内控管理的整体思路和方法论，强调风险管理与内部控制的整合。
• ERM《风险管理体系》解读：通过风险管理的理想实践，帮助企业识别、评估和响应风险。
• 《中央企业合规管理办法》要点解读：针对中央企业的合规管理要求，提升企业的合规意识和能力。
• 《会计法》解读：分析会计法对企业财务合规的重要性，确保财务报告的真实与公正。
• 《企业内部控制指引》要点解读：提供企业内部控制的基本原则与实施框架。
• 《世界一流财务管理体系》关于风险管控的要点解读：探讨如何通过财务管理提升企业的合规与风险管控能力。

2. 财务的功能——促进合规与价值创造

财务管理在合规与风控中的作用不容忽视。课程将强调财务如何支撑企业战略、促进价值创造、支持决策、服务业务以及管控风险。

• 支撑战略：财务管理需在企业战略制定中发挥关键作用，确保资源配置有效。
• 价值创造：通过合理的财务规划与管理，提升企业的整体价值。
• 支持决策：财务数据与分析为管理层提供决策依据，降低决策风险。
• 服务业务：财务部门需与其他部门协作，支持其业务活动的合规与风险管理。
• 管控风险：通过财务风险管理体系，识别和防范可能的财务风险。

3. 企业风险的整合管理

企业在运营过程中面临多种风险，包括战略风险、经营风险与财务风险。课程将从以下几个方面进行深入分析：

• 企业风险的定义与特征：阐述风险的基本概念及其在企业管理中的重要性。
• 主要风险的识别与分析：解析企业在运营中可能遇到的战略风险、经营风险与财务风险。
• 优化企业战略决策：通过风险管理手段，规避战略风险，提高决策的科学性。
• 优化企业经营管理：规避经营风险，确保企业运营的合规性。
• 财务风险管理：建立完善的财务风险管理体系，确保财务活动的合规性。

4. 财务合规与风险管理

财务合规与风险管理是确保企业健康发展的基础。课程将涵盖财务风险防范的基本程序、会计制度设计与合规管理的关系、财会管理体系建设等内容。

• 财务风险防范基本程序：明确财务风险防范的步骤与流程。
• 会计制度设计与合规管理的关系：探讨良好的会计制度如何促进合规管理。
• 财会管理体系建设：通过有效的管理制度，防范财务合规风险。
• 会计准则与会计原则的运用：强调在财务报告中遵循会计准则的重要性。
• 会计披露风险防范：确保企业信息披露的真实与透明，降低法律风险。
• 资金风险防范：建立高质量的资金管理体系，确保资金流动的合规性。

5. 企业合规经营与价值创造

企业的合规经营是实现价值创造的基础。课程将探讨企业如何通过创新与风险分析提高增长能力、盈利能力、现金流能力等。

• 增长能力与增长风险分析：评估企业的内含增长率和可持续增长率，制定相应的增长策略。
• 盈利能力与盈利风险分析：分析企业的经营盈利能力、资产盈利能力以及资本盈利能力。
• 现金流能力与现金流风险分析：强调现金流在企业运营中的重要性，制定有效的现金流管理策略。
• 营运资金效率与营运风险分析：分析企业营运资金的使用效率，提出改善建议。
• 投资能力与投资风险分析：评估企业的投资回报与风险，优化投资管理策略。
• 企业资本结构与融资风险分析：探讨如何降低企业的财务杠杆，优化融资结构。

6. 企业常见的合规与风险管理问题

在实际运营中，企业常常面临多种合规与风险管理的问题。课程将分析这些问题的根源并提供解决方案：

• 决策凭感觉，缺乏事前风险评估。
• 关键流程缺乏清晰的标准和制度，导致管理纸面化。
• 监督不相容职责未分离，岗位设置不合理。
• 缺乏审核机制，审批权限设置不合理。
• 采购与付款循环的合规与风险管理不到位，导致潜在损失。
• 销售与收款循环的合规与风险管理不足，影响企业盈利能力。
• 合同管理流程不完善，重大事项未签订合同。

总结与展望

合规与风控培训不仅是企业实现高质量发展的重要手段，也是提升企业治理水平、增强市场竞争力的必要条件。通过对合规与风控的深入学习与实践，企业能够更好地识别和管理风险，确保合规经营，从而实现可持续的价值创造。在未来，随着市场环境的变化和法律法规的更新，企业的合规与风控管理将面临更多挑战，持续的学习与适应将是企业成功的关键。

通过本课程的学习，参与者将能够提升自身的合规与风控管理能力，为企业的发展贡献更大价值。随着合规与风控理念的深入人心，企业将能够在复杂的商业环境中立于不败之地，确保其长期的成功与繁荣。