监管政策解读——银行合规管理的底层逻辑与政策框架
内容重点
- 懂形势：银行合规管理底层逻辑
- 监管形势速递——三个关键词
- 监管放大镜下的合规生命线
- 监管函对关键少数履职要求升级的三大信号
- 2025. 年上半年监管处罚高频问题排行榜
银行基层支行行长合规风险管理
监管政策解读——银行合规管理的底层逻辑与政策框架和柜面操作管控——反电诈与账户全生命周期管理会先校准做法，再收束到课后的跟进动作
授课讲师：
蒙华 · 商业银行合规风控与治理
课程大纲
柜面操作管控——反电诈与账户全生命周期管理
内容重点
- 1. 电诈风险控管形势分析
- 1. 识雷区：反电诈数据警示
- 2. 透视看：电诈产业链全景透视——黑产三阶段
- 3. 明责任：商业银行反电诈责任定位
- 2. 电诈常见类型与识别
资金交易管控——反洗钱与运营合规管理升级
内容重点
- 1. 客户尽职调查
- 基础尽调：开户查户口
- 强化尽调：高风险客户放大镜
- 持续尽调：客户身份持续识别要点
- 账户监控：三必看
客户服务管控：消费者权益保护、客户投诉治理与危机应对
内容重点
- 1. 金融消费者权益保护政策解读与消保评级
- 1. 金融消费者的八大权益
- 2. 消费者权益保护最新监管政策解读
- 3. 消保评级的五维拆解
- 2. 个人信息保护政策解读与全流程防控要点
适合对象
银行中高层管理人员、基层支行行长
课程定位与主要问题
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题
核心收益
- 形势洞察：把握监管形势脉搏，规避系统性风险
- 法规应用：精准匹配业务场景，筑牢合规根基
- 履职赋能：厘清管理履职权责，压实主体责任
- 操作提效：掌握风险防控工具，实现精准治理
课程背景与交付信息
规则要求进入业务现场后，需要同时看风险信号、证据留痕和处置边界。课程从监管政策解读——银行合规管理的底层逻辑与政策框架切入，继续梳理柜面操作管控——反电诈与账户全生命周期管理和后续协同动作。
课程时间
1天
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01监管政策解读——银行合规管理的底层逻辑与政策框架
02柜面操作管控——反电诈与账户全生命周期管理
03资金交易管控——反洗钱与运营合规管理升级
04客户服务管控：消费者权益保护、客户投诉治理与危机应对
讲师介绍
蒙华
商业银行合规风控与治理
蒙华，商业银行合规风控与治理专家。曾任招商银行省分行风险管理部执行总经理、独立风险官及工行副行长。拥有20余年高管实战经验，兼具合规风控与零售转型双重视角，授课数百场，助力多家银行实现监管评级A级及零售业务突破
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《银行基层支行行长合规风险管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适合银行中高层管理人员、基层支行行长等需要系统提升相关能力的人群
学习这门课可以获得什么收益？
形势洞察：把握监管形势脉搏，规避系统性风险，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
课程通常安排多长时间？
当前样板提取的课程时间为：1 天（6 小时 / 天） 【课程形式】课程讲授 + 案例分析 + 课堂研讨。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
