《银行从业人员职业操守和职业行为准则》（银协发〔2020〕120号）文件解析
内容重点
- 1. 特殊时期请特别注意，再一次重提金融从业人员职业道德，可见其意味深长，准确领悟《行为准则》精神是每一位金融从业人员思想重塑的关键
- 2. 《行为准则》明确金融从业人员行为规范、业务合规、 履职遵纪、保护客户合法权益、维护国家金融安全、强化职业行为等具体内涵
- 3. 《行为准则》对于银行员工职业道德与行为规范合文化的建设提出了更为具体的要求与意义简说
银行案件防控与职务道德专项培训
职务犯罪的概念与法律措施之后继续拆到银行工作人员触及相关犯罪的具体案例与刑法分析和三道防线建设（思想防线、制度防线、监督防线），让参训团队知道第一轮该跟进什么
授课讲师：
彭志升 · 银行全流程风险防控专家
适合对象
银行业从业人员
课程定位与主要问题
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题
核心收益
- 规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，先讲清对象、约束和判断标准
- 围绕职务犯罪的概念与法律措施梳理关键判断点，避免停留在概念解释
- 借助银行工作人员触及相关犯罪的具体案例…完成一次可复盘的应用演练
- 输出三道防线建设（思想防线、制度防线、…相关的后续跟进清单，方便课后跟踪
课程背景与交付信息
近些年来，金融界大案要案频发，暴露出银行业金融机构令人寒心的合规，对于银行来说损失的不仅仅是自身和客户的资产，还有自己的赖以生存信誉，更有甚者许多同行因他人的犯罪行而背负上了渎职的刑事罪名，酿成了不知多少人间悲剧，在这样的背景下银监会出台了《中国银保监会关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发【2020】18号）、《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》（银保监办发【2020】20号）、《中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知》（银保监…
为了维护银行和保护自身的合法利益，反职务犯罪合规操作是每位银行人共同努力的方向；本课程基于大量事实，带领广大学员走进一个又一个所谓的梦想，去感受一下梦破灭后的悲惨，并总结及吸取经验，为我们行内进行预防职务犯罪提供可操作性方案
课程时间
6小时
授课方式
理论结合实践，配合案例研讨式教学，强调互动
课程内容重点
01职务犯罪的概念与法律措施
02银行工作人员触及相关犯罪的具体案例与刑法分析
03三道防线建设（思想防线、制度防线、监督防线）
课程大纲
职务犯罪的概念与法律措施
内容重点
- 1. 职务犯罪的法律定义
- 2. 银行工作人员有可能会触及的罪别（不完全统计至少有15种相关罪名）
- 3. 道德风险是银行面临最为严重的风险之
- 4. 银行职务犯罪是严重的刑事案例，党和国家从不姑息
银行工作人员触及相关犯罪的具体案例与刑法分析
内容重点
- 1. 银行工作人员可能触及的《刑法》相关罪名
- 2. 银行职务犯罪是严重的刑事案例，党和国家决不姑息
- 某银行员工非法出售客户信息案
- 1. 基本案情
- 2. 作案手段
三道防线建设（思想防线、制度防线、监督防线）
一、培养员工责任感、企业归属感和工作自豪感，从源头上杜绝风险的发生
- 1. 优秀客户经理的基本标准
- 2. 优秀客户经理的基本要求
- 3. 成为优秀客户经理的四应该、四做到
二、建立以人为本的风险管控文化
- 1. 建立违纪违规举报制度
- 2. 推行管理问责制
三、完善重要岗位人员监督与制约机制
- 1. 岗位轮换
- 2. 强制休假
- 3. 离任审计
三、银监会规范从业人员行为管理——《银行业金融机构从业人员行为管理指引（征求意见稿）》全文解读
四、《银监会十个严禁》解读与深析
- 结束语：致所有员工
- 算好人生七笔帐，走好人生每一步。——我很重要！
- 感恩、敬业、责任、危机！
- 注：案例将针对课程进度控制和授课学员有针对性地进行调整
讲师介绍
彭志升
银行全流程风险防控专家
彭志升，银行全流程风险防控专家。深耕金融银行与国央企合规领域，擅长将法律知识、金融功底与真实案例相结合，提供极具操作性的风险类培训与咨询，累计服务学员近26万人次
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《银行案件防控与职务道德专项培训》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
