商业银行内部控制与风险管理（推荐版本）
适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。
商业银行内部控制与风险管理
商业银行内部控制与风险管理：目标拆解、团队协同…需要明确判断口径，业务重点、责任边界与过程指标负责组织练习，沟通反馈、冲突处理与执行跟进用于课后复盘
授课讲师：
刘建平 · 企业财税管理与银行赋能专家
可选交付版本
不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。
商业银行内部控制与风险管理
1天交付版本，适合按培训时长压缩或展开课程内容。
课程大纲
商业银行内部控制理论篇
内容重点
- 1. 商业银行内部控制概述
- 商业银行内部控制的定义
- 商业银行内部控制的目标
- 商业银行内部控制的原则
- 商业银行内部控制的组成要素
商业银行主要业务内部控制与评价
内容重点
- 1. 授信业务
- 授信业务内部控制
- 贷款业务内部控制评价
- 2. 资金业务
- 资金业务内部控制
商业银行内部控制评价实践
内容重点
- 1. 商业银行内部控制评价方法和计分方法
- 商业银行内部控制评价的常用方法
- 内部控制评价计分方法表
- 2. 商业银行内部控制过程评价操作示例
- 过程评价——授信业务内部控制评价操作示例
商业银行风险管理及案例分析
一、风险及风险管理的相关定义
- 1. 什么是风险
- 2. 风险的分类
- 3. 企业风险管理与企业全面风险管理
- 案例分析：国资委《中央企业全面风险管理指引》解析
二、风险管理理论概述及方法工具
- 1. 风险管理基本流程
- 1. 初始信息收集
- 2. 组织风险评估
- 3. 制定风险管理策略
- 4. 制定实施解决方案
- 5. 风险管理监督与改进
- 2. 风险管理策略工具、方法
- 1. 风险承担
- 2. 风险规避
- 3. 风险转移
适合对象
银行行长、银行中高层管理人员、银行财务条线及人力资源等相关工作人员等
课程定位
条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任
核心收益
- 管理要求更清楚：目标要求、责任分工和过程反馈，减少只听概念、不知道怎么用的落差
- 围绕商业银行内部控制与风险管理：目标拆…校准目标和边界，明确课堂重点动作
- 反馈辅导有抓手：业务重点、责任边界与过程指标安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
查看更多收益 收起更多收益
- 团队复盘有依据：沟通反馈、冲突处理与执行跟进相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题
课程背景与交付信息
商业银行作为金融领域的重要组成部分，有着特殊的职能。如果商业银行在管理过程中风险管理不当，不仅会影响商业银行的可持续发展，还会扰乱正常的金融秩序和经济环境的稳定性。近年来我国的金融市场逐渐与世界接轨，金融行业发展更多元化、多样化，我国商业银行走出去的战略越来越明显，商业银行当前面临的市场竞争日益激烈，为了促使商业银行获得可持续发展，就需要重视内部控制机制。因为商业银行存在运用风险获取巨大利润的特点，又是经营风险的行业，风险与收益并存，所以风险管理一直是其工作的重点。商业银行在近些年发展过程中由于内部控制的影响，也面…
课程时间
1天，6小时
授课方式
讲师讲授、案例分析、实操演练、小组讨论、工具演示等多形式的互动，要求全员积极参与
课程内容重点
01商业银行内部控制与风险管理：目标拆解、团队协同与复盘改进
02目标拆解：业务重点、责任边界与过程指标
03团队协同：沟通反馈、冲突处理与执行跟进
04管理复盘：例会节奏、行动计划与改进事项
讲师介绍
刘建平
企业财税管理与银行赋能专家
财税管理实战专家，拥有20余年企业财税与财务管理实战经验。专注企业财税风险管控、财务管理效能提升及银行全链条财税赋能。年均授课超100场，累计服务企业上千家，兼具深厚理论功底与丰富落地案例。可结合财务管理与成本管控方向补充授课视角，聚焦Financial Management
查看讲师主页课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适合银行行长、银行中高层管理人员、银行财务条线及人力资源等相关工作人员等等需要系统提升相关能力的人群
学习这门课可以获得什么收益？
了解商业银行风险管理的基本原理，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
课程通常安排多长时间？
当前样板提取的课程时间为：1天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整
课程采用什么授课方式？
课程主要采用讲师讲授、案例分析、实操演练、小组讨论、工具演示等多形式的互动，要求全员积极参与，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
为什么这个页面会展示多个版本？
这些版本属于同一门课程的不同交付版本，页面保留推荐版本作为课程主轴，其他版本用于说明时长、行业场景或模块侧重点差异
