新形势下银行重点业务法律风险识别与处置实战
适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。
新形势下银行重点业务法律风险识别与处置实战
上午银行核心业务法律合规风险深度剖析会打开第一轮讨论，业务逻辑重述与风险全景图与核心风险一贸易背景虚假化的审查困境与破解负责把练习结果接到后续工作
授课讲师：
桑弘华 · 产业运营与资本运作专家
可选交付版本
不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。
新形势下银行重点业务法律风险识别与处置实战（银行版）
面向银行业务场景，对案例、风险点或实操模块做行业化适配。
课程大纲
上午银行核心业务法律合规风险深度剖析
内容重点
- 1. 《资管新规》后的业务重塑与合规挑战
- 2. 资产池业务的穿透式监管与风险隔离
- 3. 非典型担保在资管业务中的应用与效力风险
- 4. 银团贷款牵头行/代理行的权责边界与法律风险
业务逻辑重述与风险全景图
内容重点
- 1. 债券承销从通道到看门人的角色转变与尽调责任
- 2. 债券投资信用风险评估与违约处置的法律路径
- 3. 下午企业债务重组与不良资产处置法律实战
- 4. 企业债务危机的早期预警信号
核心风险一贸易背景虚假化的审查困境与破解
内容重点
- 1. 银行的应对层级与法律手段箱
- 2. 庭外重组的核心优势与适用
- 3：银行作为核心债权人的方案设计主导权
- 4. 庭外重组的法律文件体系与风险控制
核心风险二应收账款的权利瑕疵与处置障碍
内容重点
- 1. 破产重整程序的核心流程与法律要点
- 2. 银行在重整程序中的深度参与策略
- 3. 重整计划的审查与债转股的落地实施
- 4. 总结各业务模块的核心风险与防范要点
适合对象
&&银行法律合规部及相关业务骨干
课程定位
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作
核心收益
- 系统掌握： 深度理解六大核心业务的最新监管政策、法律框架与典型风险模式
- 精准识别： 能够运用案例分析法，快速识别业务中隐藏的法律瑕疵与合规陷阱
- 实战应用： 掌握风险审查清单、分析模型等落地工具，提升日常工作的专业性与效率
查看更多收益 收起更多收益
- 能力提升： 增强在企业债务重组中的方案设计、谈判博弈与法律风险防范的综合能力
课程背景与交付信息
当前，中国经济进入结构调整与转型升级的关键时期，银行业面临的经营环境日趋复杂。一方面，金融创新层出不穷，保理、资管、资产池等业务模式不断演进，为银行带来新的增长点；另一方面，宏观经济下行压力增大，企业信用风险事件频发，导致银行不良资产攀升，法律纠纷数量激增。特别是贸易背景真实性审查、非典型担保的效力认定、资管新规下的合规运作、企业债务重组中的银行权益保护等问题，已成为法律合规工作的痛点与难点
本课程旨在聚焦&&银行的核心业务，通过产品风险剖析+重组实务精讲的模式，从事前风险识别、事中流程控制到事后资产处置的全链条视角，帮助法律合规团队精准把握风险要害，掌握实用工具，提升主动风险管理能力，为全行业务的稳健发展保驾护航
课程时间
1天，6小时
授课方式
实战讲授、案例分析、视频赏析、小组讨论
课程内容重点
01上午银行核心业务法律合规风险深度剖析
02业务逻辑重述与风险全景图
03核心风险一贸易背景虚假化的审查困境与破解
04核心风险二应收账款的权利瑕疵与处置障碍
讲师介绍
桑弘华
产业运营与资本运作专家
产业运营与资本运作专家。深企投产业研究院高级顾问，17年资本与产业运营实战经验。专注产业园规划招商、企业资本运作及宏观经济分析，累计授课500余场，服务上千家政府与企业单位
查看讲师主页课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
&&银行法律合规部及相关业务骨干。
学习这门课可以获得什么收益？
系统掌握： 深度理解六大核心业务的最新监管政策、法律框架与典型风险模式；精准识别： 能够运用案例分析法，快速识别业务中隐藏的法律瑕疵与合规陷阱。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按1天，6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用实战讲授+案例分析+视频赏析+小组讨论，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
