新时代背景下的银行职业道德及保密培训

课程大纲

《银行从业人员职业操守和职业行为准则》（银协发〔2020〕120号）文件解析

1、特殊时期请特别注意，再一次重提金融从业人员职业道德，可见其意味深长，准确领悟《行为准则》精神是每一位金融从业人员思想重塑的关键
2、《行为准则》明确金融从业人员行为规范、业务合规、履职遵纪、保护客户合法权益、维护国家金融安全、强化职业行为等具体内涵
3、《行为准则》对于银行员工职业道德与行为规范合文化的建设提出了更为具体的要求与意义简说

银行工作人员触及相关犯罪的具体案例与刑法分析

1、职务犯罪的法律定义
2、银行工作人员有可能会触及的罪别（不完全统计至少有15种相关罪名）
3、道德风险是银行面临最为严重的风险之
4、银行职务犯罪是严重的刑事案例，党和国家从不姑息
5、监狱是你想像不到的地狱

保密工作的内容与意义

1、规执相符是合规管理的重要内涵
2、客户信息泄漏是重大业务风险案件
3、泄漏客户信息将面临严重的法律责任
4、此案中涉及《个人信息保护法》与《刑法》的内容学习
5、《中华人民共和国保守国家秘密法》概述
6、《中国人民银行国家秘密范围和管理规定》的内容与重点学习
7、机关工作人员保密守则“十不禁令”与“二十个不得”

适合对象

银行业从业人员

课程定位与主要问题

为了维护银行和保护自身的合法利益，反“职务犯罪”合规操作是每位银行人共同努力的方向；本课程基于大量事实，带领广大学员走进一个又一个所谓的“梦想”，去感受一下梦破灭后的悲惨，并总结及吸取经验，为我们行内进行预防职务犯罪提供可操作性方案

核心收益

1. 全面提高学员对“违规”所产生的危害行为有更深层次的认知
2. 树立学员案件防控与反职务道德犯罪防范的意识和决心
3. 树立学员良好的保密意识，防范无意、故意、恶意泄密案件的发生

课程背景与交付信息

课程结合《新时代背景下的银行职业道德及保密培训》的实际业务场景展开，帮助学员梳理当前背景、关键问题与后续落地动作。

课程时间

3小时

授课方式

理论结合实践，配合案例研讨式教学，强调互动

课程内容重点

01《银行从业人员职业操守和职业行为准则》（银协发〔2020〕120号）文件解析

02银行工作人员触及相关犯罪的具体案例与刑法分析

03保密工作的内容与意义

讲师介绍

彭志升

银行全流程风险防控专家

彭志升，银行全流程风险防控专家。深耕金融银行与国央企合规领域，擅长将法律知识、金融功底与真实案例相结合，提供极具操作性的风险类培训与咨询，累计服务学员近26万人次

金融银行政府国企

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课程差异说明

本课程页面围绕《新时代背景下的银行职业道德及保密培训》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

银行业从业人员。

学习这门课可以获得什么收益？

1. 全面提高学员对“违规”所产生的危害行为有更深层次的认知；2. 树立学员案件防控与反职务道德犯罪防范的意识和决心。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按3小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？