《银行从业人员职业操守和职业行为准则》（银协发〔2020〕120号）文件解析
内容重点
- 1. 特殊时期请特别注意，再一次重提金融从业人员职业道德，可见其意味深长，准确领悟《行为准则》精神是每一位金融从业人员思想重塑的关键
- 2. 《行为准则》明确金融从业人员行为规范、业务合规、 履职遵纪、保护客户合法权益、维护国家金融安全、强化职业行为等具体内涵
- 3. 《行为准则》对于银行员工职业道德与行为规范合文化的建设提出了更为具体的要求与意义简说
银行业职业操守和行为准则专项培训
银行工作人员职业操守与经典体案例分析需要明确判断口径，银行工作人员可能触及的《刑法》相关罪名负责组织练习，银行职务犯罪是严重的刑事案例，党和国家决不姑息用于课后复盘
授课讲师：
彭志升 · 银行全流程风险防控专家
管理场景、人数和课时确定后，税务管理讲师、案例和练习可以一起校准
适合对象
银行业从业人员。新员工
课程定位与主要问题
政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置复盘时，问题、方法和课后检查点需要连起来，便于回到岗位继续推进
核心收益
- 规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，减少只听概念、不知道怎么用的落差
- 围绕银行工作人员职业操守与经典体案例分析校准目标和边界，明确课堂重点动作
- 处置动作更具体：银行工作人员可能触及的《刑法》相关…安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
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- 留痕复盘有依据：银行职务犯罪是严重的刑事案例，党和…相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题
课程背景与交付信息
近些年来，金融界大案要案频发，暴露出银行业金融机构令人寒心的合规，对于银行来说损失的不仅仅是自身和客户的资产，还有自己的赖以生存信誉，更有甚者许多同行因他人的犯罪行而背负上了渎职的刑事罪名，酿成了不知多少人间悲剧，在这样的背景下银协出台了《银行从业人员职业操守和职业行为准则》（银协发〔2020〕120号）文件
为了维护银行和保护自身的合法利益，反职务犯罪合规操作是每位银行人共同努力的方向；本课程基于大量事实，带领广大学员走进一个又一个所谓的梦想，去感受一下梦破灭后的悲惨，并总结及吸取经验，为我们行内进行预防职务犯罪提供可操作性方案
课程时间
1天
授课方式
理论结合实践，配合案例研讨式教学，强调互动
课程内容重点
01银行工作人员职业操守与经典体案例分析
02银行工作人员可能触及的《刑法》相关罪名
03银行职务犯罪是严重的刑事案例，党和国家决不姑息
04某银行员工非法出售客户信息案
05基本案情
课程大纲
银行工作人员职业操守与经典体案例分析
内容重点
- 1. 银行工作人员可能触及的《刑法》相关罪名
- 2. 银行职务犯罪是严重的刑事案例，党和国家决不姑息
- 某银行员工非法出售客户信息案
- 1. 基本案情
- 2. 作案手段
讲师介绍
彭志升
银行全流程风险防控专家
彭志升，银行全流程风险防控专家。深耕金融银行与国央企合规领域，擅长将法律知识、金融功底与真实案例相结合，提供极具操作性的风险类培训与咨询，累计服务学员近26万人次
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