企业内控合规｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

一、内控合规的基本概念与体系框架

一、内控合规的基本概念与体系框架要点拆解

1. 内控与合规的定义
1. 内部控制：企业为确保财务与运营目标达成，合理规避风险而建立的制度体系
2. 合规管理：确保企业遵守法律法规、行业标准和企业制度
2. 内控合规体系结构
1. 控制环境
2. 风险评估
3. 控制活动
4. 信息与沟通
5. 监控
3. 火电企业的特色内控要求

二、火电企业内控设计关键点

二、火电企业内控设计关键点要点拆解

1. 财务控制关键点
1. 收入确认与发票管理
2. 采购与费用控制
3. 固定资产管理与折旧核算
4. 资金集中管理与现金流监控
2. 运营流程控制
1. 发电与销售操作流程
2. 设备运行与维护管理
3. 合同管理流程
4. 政策遵循及环境检测

三、火电企业内控合规风险案例解析

三、火电企业内控合规风险案例解析要点拆解

案例一：财务舞弊事件分析
1. 背景介绍：某火电企业财务数据异常被审计揭露
2. 风险点拆解：发票虚开、收入提前确认
3. 内控缺陷：审批流程不严、信息系统控制不足
4. 启示：强化审批制度、引入第三方监控
案例二：环保法规违规处罚
1. 背景介绍：某火电厂因排放超标被处罚
2. 相关风险：环保合规审核不到位
3. 内控缺陷：环保监测与日常巡查机制不健全
4. 启示：建立环保监测体系、数据自动化采集与分析

四、内控合规的落地实操指南

四、内控合规的落地实操指南要点拆解

1. 建立完善的内控体系
1. 明晰责任岗位与权限
2. 制定详细的操作流程手册
3. 设置关键控制点
2. 制定风险识别与应对措施
1. 定期风险评估
2. 动态调整控制措施
3. 建立应急与整改机制
3. 强化内部培训与文化建设
1. 定期培训内控意识

五、总结与提升建议

五、总结与提升建议要点拆解

1. 内控合规是企业持续健康发展的基石
2. 科学设计内控体系，强化风险管理

适合对象

课程适合企业中高层管理人员及财务人员等

课程定位与主要问题

条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，训练重点应放在判断标准和后续跟进方式上

核心收益

政策认知升级：精准把握中央企业合规核心要求，理解《会计法》、《中国共产党纪律处分条例》等…
风险防控能力提升：识别招关键业务环节的合规风险点，建立财务思维+业务场景的双视角防控体系避免…
管理效能优化：推动合规要求嵌入业务流程，通过典型案例汲取经验，强化合规即效益的管理意识…

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合规文化落地：理解中高层一岗双责内涵，掌握将合规纳入部门 KPI 考核、推动跨部门协同的方法，助力企业构建全员合规的长效机制

课程背景与交付信息

当前金税四期全面落地，通过以数治税实现全流程数据穿透，全电发票普及、智慧税务系统升级，税务稽查从以票控税转向业务链+资金流+票据流多维度监控，迫使财务合规要贯穿始终

随着国企改革深化及监管环境趋严，中央出台《中央企业合规管理办法》《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见》等政策，明确要求国企强化内控合规管理。当前国企业务单位管理人员在招标、造价、资金管理、税务处理等环节普遍面临合规风险认知不足、风险防控机制薄弱等问题，且中央巡视、审计署对合规的检查力度持续加大。为推动业务决策与内控合规深度融合，防范重大违规风险，特针对国企中高层管理人员设计本课程

课程时间

1天，6小时

授课方式

课程讲授、引导思考、案例分析、分组研讨、情景模拟等

课程内容重点

01内控合规的基本概念与体系框架

02内控与合规的定义

03内部控制：企业为确保财务与运营目标达成，合理规避风险而建立的制度体系

04合规管理：确保企业遵守法律法规、行业标准和企业制度

05内控合规体系结构

讲师介绍

李一弘

财税管理实战专家

李一弘，财税管理实战专家，拥有18年大型企业财税管理经验。擅长财务管理、税务合规及AI财务应用，累计授课300+场，学员过万人。致力于通过业财融合与智能技术，帮助企业实现合规风控与价值创造

电力能源金融银行制造业政府国企通信烟草

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课程差异说明

本课程页面围绕《企业内控合规》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合课程适合企业中高层管理人员及财务人员等等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

政策认知升级：精准把握中央企业合规核心要求，理解《会计法》、《中国共产党纪律处分条例》等法规在国企运营中的具体应用，明确监管红线，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：1天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用课程讲授+引导思考+案例分析+分组研讨+情景模拟等，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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