课程总览
0.5 1天，6小时/天
金融领域典型腐败案例分析
违规违法发放贷款类腐败案例与利用信贷审批权谋私类腐败案例被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
崔甲生 · 企业法律风险防控与合规管理专家
课程大纲
违规违法发放贷款类腐败案例
内容重点
- 案例1：中国农业银行昆明五华支行杨金和案
- 案例2：中国工商银行山东省分行孙建勇案
- 案例特点：凭借专业地位肆意违规，严重冲击银行风控体系
利用信贷审批权谋私类腐败案例
内容重点
- 案例3：中国银行浙江省分行郭心刚案
- 案例特点：一把手权力集中导致腐败，涉及业务范围广，影响恶劣
- 案例4：中国农业银行湖南省分行蒋祁案
- 案例特点：腐败行为多样化、长期化，涉及多个领域
违规授信类腐败案例
内容重点
- 案例5：中国民生银行原行长毛晓峰案
- 案例特点：作为银行高层，在授信环节进行权钱交易，涉及金额巨大
内幕交易与利益输送类腐败案例
内容重点
- 案例6：中国银河证券原党委书记、董事长陈有安案
- 案例特点：利用内幕信息优势，通过复杂的交易手段实现利益输送，隐蔽性强
离职后受贿等新型隐性腐败类案例
内容重点
- 案例7：中国建设银行深圳市分行李华峰案
- 案例特点：腐败行为时间跨度长，手段不断翻新
利用职务之便侵吞银行资产类腐败案例
内容重点
- 案例8：恒丰银行原董事长蔡国华案
- 案例特点：犯罪情节严重，涉案金额巨大，严重损害银行和国家利益
操纵金融市场类腐败案例
内容重点
- 案例9：中国农业银行原党委副书记、副董事长、行长张云案
- 案例特点：银行高层利用职务影响力操纵市场，影响范围广，危害大
违反金融监管规定类腐败案例
内容重点
- 案例10：包商银行相关人员违法违规案
- 案例特点：系统性违规，严重违反金融监管规定，造成重大金融风险
适合对象
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作进入具体案例后，团队能同时确认方向和下一步做法
核心收益
- 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 处置动作更具体：场景复盘明确风险信号、处置流程和协同边界
- 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
规则要求进入业务现场后，需要同时看风险信号、证据留痕和处置边界。课程从违规违法发放贷款类腐败案例切入，继续梳理利用信贷审批权谋私类腐败案例和后续协同动作。
课程时间
1天，6小时
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01违规违法发放贷款类腐败案例
02利用信贷审批权谋私类腐败案例
03违规授信类腐败案例
04内幕交易与利益输送类腐败案例
05离职后受贿等新型隐性腐败类案例
讲师介绍
崔甲生
企业法律风险防控与合规管理专家
资深法律风险防控与党史党务实战专家，高级经济师、律师。28年深耕企业合规、公司治理及国企党建，累计培训900多场次，以高胜诉率与零差错记录著称，助力企业构建稳健的法律与政治双重防线
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本课程页面围绕《金融领域典型腐败案例分析》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 9 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景。
学习这门课可以获得什么收益？
识别风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级；掌握风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点。
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
