发布证券研究报告业务专项培训

发布证券研究报告业务专项培训的训练重点落在指标拆解、风险信号、资源取舍和行动建议，适合把当前业务任务拆成可讨论的练习

1天，6小时 税务管理
授课讲师： 蒲雁 · 企业投融资实战专家
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课程大纲

分析师基础功

一、经济学
  • 1. 市场均衡理论
  • 2. 宏观经济均衡理论
  • 3. IS-LM模型
二、金融学
  • 1. 五风险利率
  • 2. 风险溢价
  • 3. 因素模型
三、数量方法
  • 1. 对数正态分布
  • 2. 非线性模型
  • 3. 回归模型
四、金融科技
  • 1. 主要技术方法
  • 2. 人工智能和机器学习在投资过程中应用
  • 3. 分布式记账技术的应用
  • 4. 金融科技市场主体和监管机构

证券分析方法

一、宏观经济分析
  • 1. 自上而下分析法
  • 2. GDP，消费，投资，进出口
  • 3. 财政政策与货币政策
  • 4. 证券市场供给和需求
二、行业分析
  • 1. 行业生命周期分析的基本方法
  • 2. 行业轮动的相关知识
  • 3. 产业政策分析
三、上市公司分析
  • 1. 上市公司财务报表分析
  • 2. 公司治理和ESG披露
  • 3. 资产重组，并购，关联交易，会计政策等

投资策略分析

一、基本面分析
  • 1. 自上而下分析法
  • 2. 股票价格和价值的相关
  • 3. 股票估值方法
  • 1. 绝对估值法
  • 2. 相对估值法
  • 4. 债券估值原理和收益率
二、技术分析
  • 1. K线基本理论
  • 2. 趋势与震荡
  • 3. 阻力位和支持位
  • 4. 指标--移动平均数、相对强弱指数、移动平均值背离指标等
  • 5. 技术理论--道氏理论、K线理论、形态理论和艾氏波浪理论等
三、量化分析
  • 1. 选股，量化择时，估值期货套利，商品期货套利等
  • 2. 资产配置和缝隙控制等量化投资技术
  • 3. 因子投资的原理和方法
  • 4. 量化策略的开发，回测和评价方法
  • 课堂
  • 讨论：你认为量化分析的发展前景会是什么样？如何更有效的应用？

金融产品估值

一、股票估值
  • 1. 股票估值理论
  • 2. 股票估值方法
  • 1. 绝对估值法，FCFF, FCFE， DDM
  • 2. 相对估值法，EV/EBITDA，PEG，P/B，P/S
  • 3. 估值模型的应用与差异比较
三、固定收益估值
  • 1. 基准利率，货币市场利率，收益率曲线
  • 2. 票息，资本利得
  • 3. 零息债券，付息债券，累息债券，永久债券
  • 4. 资产证券化，PPN，城投债，市政债，PRN，绿色债券
  • 5. 债券评级：信用利差，信用风险
三、金融衍生品估值
  • 1. 各种衍生品的基本概念
  • 2. 期货估值：合约乘数，保障金，交割结算，基差
  • 3. 期权估值：内在价值和时间价值，行权价，波动率，二叉树模型，希腊字母
  • 4. 可转换债券：转股价，赎回，回售，转换价值，定价逻辑，套利机制
  • 5. 房地产投资基金REITS：运作模式，投资方向

执业要求

一、执业管理
  • 1. 证券研究报告的分类管理
  • 2. 证券研究报告对象覆盖要求
  • 3. 对上市公司调研活动管理的规范要求
  • 4. 报告合规审查要求
  • 5. 报告发布方式
  • 6. 报告的销售服务要求
  • 7. 报告发布的信息隔离墙管理要求
二、职业准则
  • 1. 相关法规
  • 2. 违反法律法规和相关规定的监督措施和法律责任
  • 3. 廉洁从业和职业道德，独立型原则

适合对象

企业总裁、上市公司总经理、董秘与财务总监、投资者、金融机构从业人员

课程定位与主要问题

经营分析、财务管理或风险合规能力提升中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作

核心收益

  • 指标判断更清楚：主要证券分析方法和应用
  • 风险信号更可见：各种金融产品的基本逻辑和估值体系
  • 复盘跟进有依据：发布证券研究报告业务专项培训的业务目标、适用场景和关键问题

课程背景与交付信息

经营分析、财务管理和风险判断很容易停在指标口径上，真正困难的是把数据转成业务选择。课程把分析师基础功、风险信号和证券分析方法放进同一轮讨论中校准。

课程时间

1天，6小时

授课方式

讲师授课

课程内容重点

01分析师基础功
02证券分析方法
03投资策略分析

讲师介绍

蒲雁 讲师头像

蒲雁

企业投融资实战专家

蒲雁，企业投融资实战专家，高级经济师，CFA。14年央企及金融机构经验，主导115亿元重组及196亿元融资。擅长投融资、资本运作及REITs，服务政府国企与金融行业

政府国企金融银行房地产交通基础设施互联网科技
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课程差异说明

本课程页面围绕《发布证券研究报告业务专项培训》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业总裁、上市公司总经理、董秘与财务总监、投资者、金融机构从业人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

掌握主要证券分析方法和应用，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：1天，6小时。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲师授课，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配