第一部分：内控基础与发展趋势
内容重点
- 1. 内部控制的概念与意义
- 内控的定义与核心要素
- 要素一：控制环境，推动文化建设
- 要素二：风险评估，识别关键威胁
- 要素三：控制活动，执行预防措施
企业内部控制体系建设
风险识别：触发信号、判断标准与优先级需要接到岗位场景，企业内部控制体系建设：风险识别、流程核查与合规…和关键节点、证据留痕与协同边界会帮助团队确认边界与后续动作
授课讲师：
付军胜 · 企业风险控制与战略落地专家
课程大纲
第二部分：企业内部控制体系设计与实施
内容重点
- 1. 内控体系建设的原则与方法
- 原则一：以风险为导向，集中关键环节
- 原则二：注重全面覆盖业务与部门
- 原则三：确保体系动态调整与适应
- 案例：某制造企业通过风险导向构建高效内控体系
第三部分：内控与合规管理的协同
内容重点
- 1. 内控与合规的融合点
- 融合点一：整合合规要求与内控流程
- 融合点二：共享内控与合规信息资源
- 融合点三：协同管理风险与合规问题
- 案例：某企业通过内控与合规融合避免出口管制违规
第四部分：内控体系的评价与优化
内容重点
- 1. 内控有效性的评价指标
- 指标一：内控缺陷发现率与响应时间
- 指标二：实施成本与风险降低的对比
- 指标三：内控审计结果与整改质量
- 案例：某企业通过定期评价持续改进内控
适合对象
财务负责人、经营管理者、业务部门负责人和风控合规人员可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式
课程定位与主要问题
财务负责人、经营管理者、业务部门负责人和风控合规人员已有明确任务时，可借这门课把指标拆解、风险信号、资源取舍和行动建议拆成分工和检查点
核心收益
- 理念深化：领悟内控核心战略要义
- 体系构建：掌握内控建设流程方法
- 风险洞察：识别经营环节关键风险点
- 文档精编：提升内控各类文档编写力
- 实战赋能：增强内控问题解决实操力
- 持续优化：培养内控持续改进思维
课程背景与交付信息
当今商业世界仿若一片波涛汹涌的海洋，复杂多变的浪潮持续冲击着企业这艘航船。一方面，全球经济形势的起伏不定、市场竞争的白热化、技术革新的迅猛步伐，让企业所处的外部环境充满不确定性；另一方面，内部管理复杂度也与日俱增，业务多元化、组织架构层级增多、人员流动频繁等问题频现
在此情境下，企业频频陷入各类困境。财务舞弊事件屡禁不止，从虚报账目以美化业绩，到挪用资金填补亏空，不仅损害投资者利益，更动摇企业根基；合规违规风险丛生，环保政策、劳动法规、行业标准等稍有疏忽就可能引发巨额罚款甚至停业整顿；运营效率低下更是不少企业的 顽疾，冗长的审批流程、混乱的供应链管理、部门间的推诿扯皮，使得成本居高不下，错失市场良机
内部控制恰是企业抵御这些风险的坚固堡垒。它贯穿企业运营全程，如同精密的仪器，精准监测每一个关键节点，防范风险于未然，守护资产安全，杜绝侵占、浪费；又似高效的引擎，优化流程，提升经营效率，让企业运转流畅；还如精准的标尺，保障财务信息如实反映企业状况，为决策提供可靠依据，同时确保企业始终行走在法律法规的正轨之上
课程时间
2天
授课方式
课堂讲授：系统讲解内控理论知识。 案例分析：剖析企业内控成败案例。 小组讨论：分组研讨内控优化等主题。 模拟演练：实操内控场景强化动手力。 视频教学：播放内控视频拓宽学员视野
课程内容重点
01企业内部控制体系建设：风险识别、流程核查与合规处置
02风险识别：触发信号、判断标准与优先级
03流程核查：关键节点、证据留痕与协同边界
04处置复盘：问题分级、跟进动作与改进清单
讲师介绍
付军胜
企业风险控制与战略落地专家
北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验，企业风险管理及内控合规管理专家。专注全面风险管理与战略规划解码，兼具宏观经济分析能力，北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验
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本课程页面围绕《企业内部控制体系建设》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
更适合财务负责人、经营管理者、业务部门负责人和风控合规人员，尤其适用于已经有具体业务任务、需要统一做法的团队。
学习这门课可以获得什么收益？
理念深化：领悟内控核心战略要义；体系构建：掌握内控建设流程方法。
课程采用什么授课方式？
课程主要采用课堂讲授：系统讲解内控理论知识。 案例分析：剖析企业内控成败案例。 小组讨论：分组研讨内控优化等主题。 模拟演练：实操内控场景强化动手力。 视频教学：播放内控视频拓宽学员视野，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
