一、银保监会合规文件分析
一、银保监会合规文件分析要点拆解
- 1. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读
- 2. 理财业务监管框架
- 3. 三三四十专项治理和综合治理
- 4. 理财产品信息登记系统
内控案防与建设新时代全球一流银行
银保监会合规文件分析和《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求…会先校准做法，再收束到课后的跟进动作
授课讲师：
林承铎 · 金融风险与合规管理专家
课程大纲
二、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读
二、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读要点拆解
- 1. 《关于做好实施相关工作的通知》配套文件分析
- 2. 《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析
- 3. 公司治理对银行内控的重要性分析
七、2020年合规内控风险偏好预测
七、2020年合规内控风险偏好预测要点拆解
- 1. 政府、企业及个人高杠杆风险
- 2. 政府隐性债务、国家调控政策与授信合规
八、强监管下的风险案件特点与案例分析
八、强监管下的风险案件特点与案例分析要点拆解
- 1. 飞单销售
- 2. 非法集资
- 3. 民间借贷
- 4. 内部舞弊
- 5. 互联网金融模式的风险
适合对象
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作
课程定位与主要问题
承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干已有明确任务时，可借这门课把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作拆成分工和检查点
核心收益
- 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 处置动作更具体：场景复盘明确风险信号、处置流程和协同边界
- 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
规则要求进入业务现场后，需要同时看风险信号、证据留痕和处置边界。课程从银保监会合规文件分析切入，继续梳理《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求…和后续协同动作。
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01银保监会合规文件分析
02《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读
03理财业务监管框架
04三三四十专项治理和综合治理
05理财产品信息登记系统
讲师介绍
林承铎
金融风险与合规管理专家
中国人民大学副教授、博士后，专注金融风险、内部控制与合规管理及公司治理。兼具深厚学术背景与实务经验，服务银行、保险及大型央企国企，提供专业风险管控与合规解决方案
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本课程页面围绕《内控案防与建设新时代全球一流银行》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适用于承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，也适合承担政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置支持工作的关键岗位。
学习这门课可以获得什么收益？
识别风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级；掌握风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点。
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
