商业银行合规管理与案件防控案例分析

政策梳理及解读

• 1. 近三年监管罚单分析
• 1. 罚单数量与区域分析
• 2. 罚单金额与机构分析
• 3. 禁止从业、取消任职资格等人个行政处罚要点及成因分析
• 2. 中央金融工作会议六部署解读

金监局《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读

• 1. 明确董理事会承担案件风险防控最终责任意义重大
• 2. 新规适用范围扩大，业内业外业务全覆盖
• 3. 细化了职责划分，将搭建双层责任结构
• 4. 首次明确提示防控重点领域，突出强调内控与防控自评估

商业银行合规管理概述（一）

• 1. 由一银行为了业绩，内部严重违规最终带来了不可挽回的损失案，来反观合规的重要性及违规的危害性
• 2. 合规的内涵与本质
• 3. 风险与违规之间的关系
• 4. 合规的底线、红线、高压线意识
• 5. 合规意识是银行风险控制的基石所在

商业银行合规管理概述（二）

• 1. 银行监管部门案防工作总体思路
• 1. 坚持预防为主，防范案件风险
• 2. 建立健全案防工作机制，强化责任落实
• 3. 加强内部管理，优化流程，提升工作效率
• 4. 加强人员培训，提升监管能力和素质

商业银行各业务条线典型案件案例分析

• 1. 银行工作人员可能触及的14条刑法说明
• 2. 银行职务犯罪是严重的刑事案例，党和国家从不姑息
• 某银行员工内外勾结非法出售客户信息案分析
• 1. 基本案情
• 2. 作案手段

合规案防一揽子措施与员工行为8小时内外排查制度实际应用案例分析

• 1. 能力风险与道德风险
• 2. 什么是8小时内外排查制度
• 3. 员工行为排查制度对于内控的重要意义
• 4. 员工行为管理与干预措施
• 1. 员工行为管理的定义

合规文化建设与三道防线建设（思想防线、制度防线、监督防线）