强监管形势下的银行信贷合规管理与案件防控
强监管形势下的银行信贷合规管理与案件防控要点拆解
- 识别当前场景中的关键问题和目标对象
- 梳理可复用的方法工具、沟通话术和执行步骤
- 形成课后可跟进的行动清单或优化建议
城商银行零售信贷合规管理与案件防控
强监管形势下的银行信贷合规管理与案件防控先把对象、任务和边界讲清，2024年银行监管处罚的数据分析与重点业务防范再帮助团队对齐现场处理口径
授课讲师：
张小平 · 银行全面风险管理与信贷效能提升专家
课程大纲
2024年银行监管处罚的数据分析与重点业务防范
2024年银行监管处罚的数据分析与重点业务防范要点拆解
- 梳理2024年银行监管处罚的数据分析的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解2024年银行监管处罚的数据分析的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出2024年银行监管处罚的数据分析跟进清单、复盘要点和推进计划
《民法典》之零售信贷业务法律风险及防范
《民法典》之零售信贷业务法律风险及防范要点拆解
- 梳理民法典》之零售信贷业务法律风险及的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解民法典》之零售信贷业务法律风险及的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出民法典》之零售信贷业务法律风险及跟进清单、复盘要点和推进计划
适合对象
银行管理层、各部门、各支行、全体员工
课程定位与主要问题
条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任
核心收益
- 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
银行是一个资金密集型、风险密集型、信息密集型的多层次合一的竞争服务行业，从业员工的职业道德决定职业生涯的路基与轨迹，也预示着每个人发展的上限
在金融业竞争日益严峻的今天，银行业外部风险无可避免，有时甚至无法预料，但是，对于银行业的内部风险，尤其是银行业务端合规管理当中，由银行员工违规造成的风险，我们可以做到惩防并举、标本兼治，从源头上加以治理，竖立银行员工危机意识
本课程梳理了银行合规的逻辑、整理了很多银行违规的案例，让银行的管理者了解重点监管逻辑，让银行的中层知道如何合规开展业务，让银行的操作者知道制度和实操间的辩证角度，整个银行的各个层级、各个业务板块、各个业务岗位都会受益匪浅
课程时间
1天
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01强监管形势下的银行信贷合规管理与案件防控
022024年银行监管处罚的数据分析与重点业务防范
03《民法典》之零售信贷业务法律风险及防范
讲师介绍
张小平
银行全面风险管理与信贷效能提升专家
张小平，银行新金融实战专家，高级经济师。30年银行从业经验，20年高管履历，专注银行全面风险管理与信贷全流程管控。曾培养约30位高管，服务百余家金融机构，兼具理论深度与实战落地能力
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《城商银行零售信贷合规管理与案件防控》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适合银行管理层、各部门、各支行、全体员工等需要系统提升相关能力的人群
学习这门课可以获得什么收益？
理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
课程通常安排多长时间？
当前样板提取的课程时间为：1天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
