课程总览
内容重点
- 导入篇：了解企业合规管理及《管理办法》解析
中央企业合规管理办法
《管理办法》解析需要接到岗位场景，合规管理发展概述和刑事合规会帮助团队确认边界与后续动作
授课讲师：
孙志强 · 企业法律风险管理与合规实务专家
课程大纲
合规管理发展概述
一、合规的内涵与外延
- 1. 合规的概念与内涵
- 2. 合规管理与相关概念的区别
- 案例解析：水门事件与《反海外腐败法》（FCPA）
- 案例解析：西门子公司合规事件
二、合规管理在我国的兴起与发展
- ——从《管理指引》到《管理办法》
- 案例解析：哈尔滨电力李氏兄弟案
- 案例解析：科元石化事件、必和必拓案件
- 案例解析：滴滴被罚80.26亿元，存在16项违法事实
三、开展合规管理体系建设的重要意义
- 1. 贯彻落实全面依法治国战略的客观要求
- 2. 提升企业治理水平，实现可持续发展的内在需要
- 3. 强化反腐倡廉，建立廉洁企业的重要举措
- 案例解析：华融赖小民案件
- 4. 开展国际化经营的有助于要求
- 案例解析：中兴事件、华为事件
《管理办法》解析
一、《管理办法》要求
- 1. 明晰各部门合规审查职责和界限
- 2. 进一步提升合规审查的刚性
- 3. 完善合规审查闭环管理
- 案例解析：世界银行制裁中铁建
- 案例解析：康美药业财务造假300亿
二、《管理办法》亮点
- 1. 明确坚持党的领导为中央企业合规管理工作的原则
- 2. 明确《管理办法》的立法目的与适用范围
- 3. 对中央企业合规管理工作的原则作出重要调整
- 4. 弱化三道防线的概念，明确规定了党委，董事会，经理层等部门的合规管理职责
- 5. 厘清了首席合规官与总法律顾问的关系
- 6. 提高首席合规官定位，赋予首席合规官更多职权
- 7. 明确合规管理的重点领域
- 8. 合规风险事件应对机制的规定更为健全、更具操作性
- 9. 合规文化更接地气
- 10. 首次明确监督问责机制
刑事合规
一、刑事犯罪
- 1. 职务侵占罪与盗窃罪行为内容的区分
- 案例解析：黄某某盗窃案
- 2. 重大责任事故罪的责任认定
- 案例解析：赵某某重大责任事故案
- 3. 因公滥用职权行为的定性与刑罚必要性的考量
- 案例解析：罗某利滥用职权案
- 4. 以是否从事公务为基础判断国家工作人员身份
- 案例解析：陈某宏受贿、玩忽职守案
- 5. 对法规竞合及索贿财物如何处理
- 案例解析：王某非国家工作人员受贿案
二、合规工作
- 1. 合规准备工作前移，为审查起诉阶段的合规监督考察奠定基础
- 2. 组建专业化第三方组织，提升涉案企业数据合规监督评估的有效性
- 3. 能动履职强化审查把关，多措并举保障企业有效推进合规整改
- 案例解析：上海Z公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案
- 4. 因案施治，依托专项合规推动企业完善法人治理结构
- 5. 充分发挥检察职能优势，探索检察机关全流程主导的合规路径
- 案例解析：王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案
- 6. 有的放矢，检察机关在简式合规计划的审查、监管、评估过程中应发挥主导作用
- 案例解析：江苏F公司、严某某、王某某提供虚假证明文件案
经营纠纷管理
内容重点
- 情况一：股东资格确认纠纷（隐名股东的股东资格认定）
- 案例解析：陈某甲等诉药城公司股东知情权案
- 情况二：股东出资纠纷
- 案例解析：陈某诉建筑机械科技公司等股东出资案
- 情况三：新增资本认购纠纷（未经授权控股股东的法律效力认定）
合同纠纷管理
内容重点
- 情况一：合同效力纠纷
- ——公司股东对外签订合同的效力认定
- 案例解析：标识制作中心诉商业发展公司等合同案
- 情况二：债权人代位权纠纷（债务人对相对人的债权行使权）
- 案例解析：刘某海诉文化旅游公司债权人代位权案
劳动争议管理
内容重点
- 场景一：劳动关系认定
- ——学校安排到企业进行实习的学生与企业之间的劳动关系的认定
- 案例解析：韩甲、张某诉纺织公司确认劳动关系案
- 场景二：劳动合同签署
- 案例解析：宋某诉供应链公司劳动争议案
适合对象
企业中高级管理人员、企业储备管理人员、合规管理者、企业法务等
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法
核心收益
- 全面系统的了解《中央企业合规管理办法》新要求、新任务，让企业管理者更好面对合规监管要求
- 准确了解企业经营中所面对的法律风险及合规要求
- 加深学员获取专业法律知识的能力，并提升法治、合规意识
查看更多收益 收起更多收益
- 针对企业现下的部分问题提供解决方案，解决企业现实法律问题
- 加快健全工作机制，确保流程管控到位；聚焦关键领域，扎实做好三张清单，确保风险防范到位
课程背景与交付信息
2022年10月1日，《中央企业合规管理办法》正式实施。此次的管理办法体现了国资委在《关于印发的通知》（国资发法规〔2018〕106号）（以下简称管理指引）基础上对于中央企业合规管理体系建设的最新指导和要求
国资委要求中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》，着力抓好五个关键，确保五个到位。将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理职责到位；把合规审查作为关键环节，加快健全工作机制，确保流程管控到位；聚焦关键领域，扎实做好三张清单，确保风险防范到位；将风险排查作为关键举措，坚持查改并举，确保问题整改到位；把强化子企业合规作为关键任务，通过信息化手段加强动态监测，确保要求落实到位
课程时间
2天，12小时
授课方式
法条解析、案例研讨、答疑解惑
课程内容重点
01合规管理发展概述
02《管理办法》解析
03刑事合规
讲师介绍
孙志强
企业法律风险管理与合规实务专家
孙志强，资深律师与企业法律风险管理与合规实务专家。拥有18年法律从业与11年培训经验，累计授课超1300场。擅长将法律风控、合规管理与法商思维结合，为金融、能源等多行业提供双专业法律解决方案
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《中央企业合规管理办法》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 7 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
企业中高级管理人员、企业储备管理人员、合规管理者、企业法务等。
学习这门课可以获得什么收益？
全面系统的了解《中央企业合规管理办法》新要求、新任务，让企业管理者更好面对合规监管要求；准确了解企业经营中所面对的法律风险及合规要求。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按2天，12小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用法条解析+案例研讨+答疑解惑，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
