实证——反舞弊合规的数字化内控
实证——反舞弊合规的数字化内控要点拆解
- 识别当前场景中的关键问题和目标对象
- 梳理可复用的方法工具、沟通话术和执行步骤
- 形成课后可跟进的行动清单或优化建议
中央企业合规管理办法
实证——反舞弊合规的数字化内控会打开第一轮讨论，监督问责及其他与违规追责负责把练习结果接到后续工作
授课讲师：
崔甲生 · 企业法律风险防控与合规管理专家
课程大纲
监督问责及其他
监督问责及其他要点拆解
- 梳理监督问责及其他要点拆解的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解监督问责及其他要点拆解的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出监督问责及其他要点拆解跟进清单、复盘要点和推进计划
违规追责
违规追责要点拆解
- 梳理违规追责要点拆解的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解违规追责要点拆解的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出违规追责要点拆解跟进清单、复盘要点和推进计划
责任约谈的情形
责任约谈的情形要点拆解
- 梳理责任约谈的情形要点拆解的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解责任约谈的情形要点拆解的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出责任约谈的情形要点拆解跟进清单、复盘要点和推进计划
约谈的内容
约谈的内容要点拆解
- 梳理约谈的内容要点拆解的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解约谈的内容要点拆解的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出约谈的内容要点拆解跟进清单、复盘要点和推进计划
适合对象
公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规及风控人员
课程定位与主要问题
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作
核心收益
- 规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，先讲清对象、约束和判断标准
- 围绕实证——反舞弊合规的数字化内控梳理关键判断点，避免停留在概念解释
- 借助监督问责及其他完成一次可复盘的应用演练
- 输出违规追责相关的后续跟进清单，方便课后跟踪
课程背景与交付信息
《中央企业合规管理办法》于2022年10月1日起正式实施
《合规管理办法》的颁布实施，必将对提升中央企业合规管理和企业经营高质量发展产生重大影响，也会对我国企业的合规管理和监督起到规范性、示范性、方向性的导向作用
基于中央企业、国有企业、民营企业均需要认真学习、积极实施和全面落实或者参照执行《合规管理办法》，为了帮助企业准确理解办法的涵义并在此基础上建立起合规体系，本课程从实操的角度出发，对企业的合规体系建设提出方向性指引
课程时间
2天，12小时
授课方式
案例研讨、结论、疑问解答 课程内容提要 总则 立法目的和依据 央企近年法制建设回顾与法治建设成就 办法指定的法律依据——应作广义理解 适用范围 中央企业分类 国务院授权职责 地方…
课程内容重点
01实证——反舞弊合规的数字化内控
02监督问责及其他
03违规追责
04责任约谈的情形
05约谈的内容
讲师介绍
崔甲生
企业法律风险防控与合规管理专家
资深法律风险防控与党史党务实战专家，高级经济师、律师。28年深耕企业合规、公司治理及国企党建，累计培训900多场次，以高胜诉率与零差错记录著称，助力企业构建稳健的法律与政治双重防线
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《中央企业合规管理办法》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规及风控人员。
学习这门课可以获得什么收益？
看清政策口径、现场约束和责任边界，先讲清对象、约束和判断标准；围绕实证——反舞弊合规的数字化内控梳理关键判断点，避免停留在概念解释。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按2天，12小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用案例研讨+结论+疑问解答 课程内容提要 总则 立法目的和依据 央企近年法制建设回顾与法治建设成就 办法指定的法律依据——应作广义理解 适用范围 中央企业分类 国务院授权职责 地方国…，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
