合规经营：公司法与风控实务｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

开篇导入——合规风控的重要性与核心意义

一、当前企业合规风控的行业现状与政策导向，结合检察机关控告申诉案件数据，说明企业合规缺失引发的各类纠纷与损失（如合同纠纷、刑事风险等）

二、集团及子公司合规风控的核心目标：守住法律红线、规避经营风险、保障稳健发展，杜绝事已至此无力回天的经营困境

三、本次培训的核心框架、重点内容及以案说法的呈现形式，明确参训人员需掌握的核心能力

公司法核心要点——中基层管理干部必备合规知识

一、授权体系：中基层干部的授权边界、授权流程及越权行为的法律后果

1. 案例解析：集团/子公司某干部越权决策引发的合同纠纷、责任追究案例，明确授权书面化、规范化的重要性，结合公司章程相关要求说明授权管理要点
2. 实操提示：如何确认自身授权范围、如何规范履行授权流程、越权行为的规避技巧

二、合同签订权限：不同层级管理干部的合同签订权限划分、合同签订的合规流程

1. 案例解析：行业内某企业因合同签订权限混乱、签字盖章瑕疵，导致合同主体不明、合同无效的纠纷案例，结合检察部门风险提示说明合同主体审核要点
2. 实操提示：合同签订前的权限核对、合同审批流程的规范执行，避免签订空白合同、主体不符合同

三、印章使用规范：公章、部门章、合同章的使用范围、审批流程及责任划分

1. 案例解析：集团内部某子公司因印章使用不规范（无审批、私用印章）引发的法律纠纷及损失案例，结合《中华人民共和国公司法》中印章使用相关规定解读
2. 实操提示：印章使用的审批流程、登记规范、保管责任，杜绝印章滥用、私用

业务风控——识别业务全流程中的合规红线

一、合同陷阱识别与防控：合同签订、履行、终止全流程中的常见陷阱（主体瑕疵、条款模糊、违约责任不清、履行异常等）

1. 案例解析：集团/行业内因合同条款漏洞、未及时应对履行异常，导致的经济损失、合同纠纷案例，涵盖借款合同、买卖合同等高频纠纷类型
2. 实操提示：合同审核的核心要点、陷阱识别技巧、履行过程中的证据留存方法，发现异常及时止损

二、知识产权侵权风险：业务开展中（如产品研发、宣传、合作）的商标、专利、著作权侵权风险

1. 案例解析：行业内某企业因产品宣传、技术使用侵犯他人知识产权，引发的诉讼纠纷及赔偿案例，结合检察部门关于知识产权保护的风险提示
2. 实操提示：业务开展前的知识产权排查、合作过程中的知识产权约定、侵权风险的规避方法

三、商业贿赂风险：业务往来中的回扣、利益输送、不正当竞争等合规红线

1. 案例解析：行业内某企业因商业贿赂被处罚、相关负责人被追责的案例，明确商业贿赂的法律界定与处罚标准
2. 实操提示：业务往来中的合规边界、异常利益往来的识别与拒绝方法，规范合作流程

税务合规——守住税务管理的合规底线

一、虚开发票的界限：虚开发票的认定标准、常见情形及法律后果

2. 实操提示：发票开具、接收、认证的合规要求，虚开发票的识别方法，避免陷入虚开发票陷阱，明确相关法律法规依据

二、费用报销的合规性：报销流程、报销凭证、报销范围的合规要求

1. 案例解析：集团内部某员工因违规报销（虚假凭证、超范围报销）被追责，及企业因报销不规范被税务核查的案例，结合采购报销、差旅报销等

三、个税与社保的实务要点：个税申报、社保缴纳的合规标准，常见违规情形及风险

1. 案例解析：行业内某企业因个税漏报、社保缴纳不规范（漏缴、少缴、代缴）被处罚的案例，明确相关处罚标准
2. 实操提示：个税申报的范围、流程，社保缴纳的基数、比例，避免违规操作，保障员工与企业的合法权益

商业事务管理——以规范流程管好人、事、物、流程、风险

一、人员管理合规：员工招聘、入职、履职、离职全流程的合规要求，避免劳动纠纷，规范内部人员行为

1. 案例解析：集团/行业内因人员管理不规范（未签订劳动合同、离职流程不合规、职务侵占）引发的纠纷及风险
1. 实操提示：会议纪要、审批文件、业务档案的整理、保管规范，避免因档案缺失引发的风险

三、物资管理合规：企业资产、物资的采购、使用、保管、处置流程，规避物资浪费、资产流失风险，结合采购管理合规要点

1. 案例解析：集团内部某子公司因物资采购、保管不规范导致的资产流失案例，明确全链条管控要求

适合对象

集团部门副职及以上负责人、子公司部门负责人及以上管理干部、其他骨干员工（总人数≤40人）培训目标：帮助参训人员掌握公司法核心要点、业务全流程风控逻辑、税务合规底线及商业事务管理规范，提升收并购业务风险识别与落地能力，树立合规为先、风控护…

课程定位与主要问题

政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置复盘时，问题、方法和课后检查点需要连起来，便于回到岗位继续推进

核心收益

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
围绕开篇导入——合规风控的重要性与核心…明确判断口径和处理优先级
用公司法核心要点——中基层管理干部必…安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
带走业务风控——识别业务全流程中的合规…相关的复盘问题和跟进清单

课程背景与交付信息

《合规经营：公司法与风控实务》面向集团部门副职及以上负责人、子公司部门负责人及以上管理干部、其他骨干员工（总人数≤40人）培训目标：帮助参训人员掌握公司法核心要点、业务全流程风控逻辑、税务合规底线及商业事务管理规范，提升收并购业务风险识别与落地能力，树立合规为先、风控护航的经营理念，规避合规红线，降低企业经营风险，保障集团及子公司高效有序发展的实际工作场景，围绕课程主题中的关键政策、业务流程、工具方法和落地难点展开

课程时间

1天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01开篇导入——合规风控的重要性与核心意义

02公司法核心要点——中基层管理干部必备合规知识

03业务风控——识别业务全流程中的合规红线

04税务合规——守住税务管理的合规底线

05商业事务管理——以规范流程管好人、事、物、流程、风险

讲师介绍

崔甲生

企业法律风险防控与合规管理专家

资深法律风险防控与党史党务实战专家，高级经济师、律师。28年深耕企业合规、公司治理及国企党建，累计培训900多场次，以高胜诉率与零差错记录著称，助力企业构建稳健的法律与政治双重防线

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课程差异说明

本课程页面围绕《合规经营：公司法与风控实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

集团部门副职及以上负责人、子公司部门负责人及以上管理干部、其他骨干员工（总人数≤40人）培训目标：帮助参训人员掌握公司法核心要点、业务全流程风控逻辑、税务合规底线及商业事务管理规范，提升收并购业务风险识别与落地能力，树立合规为先、风控护…。

学习这门课可以获得什么收益？

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景；围绕开篇导入——合规风控的重要性与核心…明确判断口径和处理优先级。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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