企业提升合规意识与强化合规管理｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

一、企业合规管理的政策导向、重点与发展

一、企业合规管理的政策导向、重点与发展要点拆解

1. 新《公司法》颁布实施的合规新法条
2. 企业全面风险管理指引
3. 合规管理政策脉络与发展
4. 强化合规管理重要行动部署
5. AI赋能穿透式监管

二、提升企业合规风险意识

二、提升企业合规风险意识要点拆解

1. 合规的价值
2. 合规风险的本质
3. 风险识别与评价
例：公司投融资风险
4. 合规风险识别与评价工具
5. 风险应对策略的制定

三、企业合规管理体系建设

三、企业合规管理体系建设要点拆解

1. 合规组织
治理层、管理层、执行层
2. 合规制度
1+N合规管理制度体系
合规三重：重点领域、重点环节、重点人员
3. 合规流程
风险识别、风险评估、风险应对、监控检查、体系评估
穿透式监管的实施运转
4. 合规文化
5. 合规保障

四、破解企业合规管理难点与痛点

四、破解企业合规管理难点与痛点要点拆解

1. 解决难点
规模是否适应
需求是否匹配
条件是否成熟
破局痛点
合规管理不受待见
合规价值难以体现
合规导向缺乏正面

五、合规管理与风控体系的建设与融合

五、合规管理与风控体系的建设与融合要点拆解

1. 合规与风险管理、内控、法务的联系和区别
2. 合规管理与风控体系的一体化融合
课程典型案例
1. 央企中航油经营决策不合规导致出现巨额亏损
2. 山东高速集团建章立制构建合规基础平台
3. 某国有控股上市公司不翼而飞的三千万揭示的合规漏洞
4. 合规管理缺失导致北京石景山喜隆多商场麦当劳火灾
5. 上市公司大有能源合规意识缺乏导致巨额公款不翼而飞案
6. 招商局集团1+N合规管理制度体系建设
7. 华侨城四位一体大风控合规管理体系

适合对象

建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作

课程定位与主要问题

条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任

核心收益

洞悉环境：充分认识新环境下，合规管理的深刻背景和政策要求
方法掌握：掌握风险防范与合规管理的具体工作方法和任务
模型建立：建立健全合规管理防控和穿透式监管，32个知识点
因素分析：强化合规与大风控体系融合、防范化解重大风险

课程背景与交付信息

对于广大企业来说，一个迫切需要解决的问题就是：在推动企业做强做优做大的过程中，如何提升合规意识与加强合规管理？如何加快合规管理体系建设，实现企业的高质量发展？《合规管理办法》作出了明确的要求和安排。同时，新《公司法》实施，将企业内控合规和风险管理写进了新法：企业应当依法建立健全内部监督和风控制度，加强合规和穿透式监管。而要将这些工作落实到位，经常会面临诸多困惑和难题，比如

加强企业制度建设，实施全面合规管理，有哪些共通的原则和方法？

提升企业干部与员工的合规管理意识，如何实施？穿透式监管如何运转？

课程时间

1-2天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01企业合规管理的政策导向、重点与发展

02新《公司法》颁布实施的合规新法条

03企业全面风险管理指引

04合规管理政策脉络与发展

05强化合规管理重要行动部署

讲师介绍

李宁

公司治理与风控合规专家

公司治理与风控合规专家。曾任百度商学院执行院长、中智集团副总经理。专注公司治理、风控合规及股权激励20年，服务数百家央企国企及上市公司，具备扎实的理论功底与丰富的实战落地经验

央企地方国企上市公司互联网能源金融

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课程差异说明

本课程页面围绕《企业提升合规意识与强化合规管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业中高层管理人员、基层干部与员工、合规部门管理者及相关人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

洞悉环境：充分认识新环境下，合规管理的深刻背景和政策要求，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：1-2天（6小时/天）。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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