银行员工合规管理及道德素质提升｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

银行业行业特性与监管新形势

银行业行业特性与监管新形势要点拆解

识别当前场景中的关键问题和目标对象
梳理可复用的方法工具、沟通话术和执行步骤
形成课后可跟进的行动清单或优化建议

清廉金融与金融反腐警示教育

清廉金融与金融反腐警示教育要点拆解

梳理清廉金融与金融反腐警示教育要点拆的业务场景、关键问题和优先级
拆解清廉金融与金融反腐警示教育要点拆的方法步骤、协同动作和落地要求
输出清廉金融与金融反腐警示教育要点拆跟进清单、复盘要点和推进计划

合规基础理论认知

合规基础理论认知要点拆解

梳理合规基础理论认知要点拆解的业务场景、关键问题和优先级
拆解合规基础理论认知要点拆解的方法步骤、协同动作和落地要求
输出合规基础理论认知要点拆解跟进清单、复盘要点和推进计划

银行从业人员职业道德素养提升

银行从业人员职业道德素养提升要点拆解

梳理银行从业人员职业道德素养提升要点的业务场景、关键问题和优先级
拆解银行从业人员职业道德素养提升要点的方法步骤、协同动作和落地要求
输出银行从业人员职业道德素养提升要点跟进清单、复盘要点和推进计划

高频违规案件深度剖析（实务警示）

高频违规案件深度剖析（实务警示）要点拆解

梳理高频违规案件深度剖析（实务警示）的业务场景、关键问题和优先级
拆解高频违规案件深度剖析（实务警示）的方法步骤、协同动作和落地要求
输出高频违规案件深度剖析（实务警示）跟进清单、复盘要点和推进计划

适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练场景下，参训团队需要确认对象、任务边界和课后跟进节奏

核心收益

规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单

课程背景与交付信息

规则要求进入业务现场后，需要同时看风险信号、证据留痕和处置边界。课程从银行员工合规管理及道德素质提升：场景识别、方法…切入，继续梳理问题识别：业务场景、关键对象与优先级和后续协同动作。

课程时间

2天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01银行员工合规管理及道德素质提升：场景识别、方法拆解与行动落地

02问题识别：业务场景、关键对象与优先级

03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务

04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进

讲师介绍

潘玉良

金融风控与不良资产处置专家

潘玉良，不良资产清收专家，拥有20余年金融行业实战经验。曾任银行总行培训中心主任，擅长金融风控、不良资产处置及合规内控。累计授课千余天，处理案件数百万件，致力于提升金融机构风险抵御能力

金融银行保险

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课程差异说明

本课程页面围绕《银行员工合规管理及道德素质提升》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：1～2 天课程纲要模块一银行业行业特性与监管新形势银行业三大属性：资金密集型、风险密集型、信息密集型风控与业务辩证关系：合规是稳健经营根基，细节疏漏易引发重大风险监管两大转型：粗放监管→精细化监管；合规监管→风险性审慎监管信贷核心制度：贷款三查执行要点与留痕要求银行从业人员界定范围（正式用工、劳务派遣人员）模块二 …

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

银行员工合规管理及道德素质提升