课程总览
内容重点
- （以学员手册为准）
（一）总则解读
- 1. 立法背景与目的
- 适用对象为国家金融监督管理总局及其派出机构监管的各类金融机构
- 2. 核心概念界定
金融机构合规管理办法
风险识别与管控场景诊断：识别当前问题与优先级与风险识别与管控方法拆解：掌握关键工具和操作步骤被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
孙志强 · 企业法律风险管理与合规实务专家
课程大纲
适合对象
金融机构全体员工，重点为董事、高级管理人员、合规管理部门人员及各部门、分支机构主要负责人
课程定位与主要问题
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题
核心收益
- 深入理解《金融机构合规管理办法》的核心要义与监管要求，强化金融机构合规经营意识
- 熟悉合规管理架构、职责及操作流程，提升合规管理能力与风险防控水平
- 处置动作更具体：合规管理保障措施与监督管理要求，确保金融机构合规运营
- 留痕复盘有依据：金融机构合规管理办法的业务目标、适用场景和关键问题
课程背景与交付信息
在金融行业，合规管理始终是确保稳健运营、防范风险的关键环节。近年来，全球金融环境复杂多变，金融创新持续涌现，金融机构面临的合规挑战与日俱增。在此背景下，国家金融监督管理总局于2024年12月25日发布了《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》），自2025年3月1日起正式施行
该《办法》的出台意义深远，它是在我国合规管理逐步深化、金融监管持续加强的大背景下诞生的重要政策。随着金融市场不断发展，金融业务日益复杂多样，金融创新频繁出现，而监管有时难以迅速跟上创新步伐，致使非法集资、网络金融诈骗等乱象时有发生，严重威胁金融市场稳定与消费者权益。在这样的大环境下，《办法》的发布旨在进一步规范金融机构合规管理，解决原银保监系各金融机构在合规组织架构等方面不统一的问题，推动金融机构建立健全合规管理体系，提升金融行业合规管理及风险控制水平
本课程将深入解读《金融机构合规管理办法》，剖析其出台背景、关键条款、实施要点，以及对金融机构经营管理各方面产生的影响，助力金融从业者全面掌握新规要求，提升合规管理能力
课程时间
3小时
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01风险识别与管控场景诊断：识别当前问题与优先级
02风险识别与管控方法拆解：掌握关键工具和操作步骤
03风险识别与管控实战演练：围绕典型场景完成应用练习
04落地复盘：明确团队跟进清单与复盘机制
讲师介绍
孙志强
企业法律风险管理与合规实务专家
孙志强，资深律师与企业法律风险管理与合规实务专家。拥有18年法律从业与11年培训经验，累计授课超1300场。擅长将法律风控、合规管理与法商思维结合，为金融、能源等多行业提供双专业法律解决方案
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本课程页面围绕《金融机构合规管理办法》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 1 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
金融机构全体员工，重点为董事、高级管理人员、合规管理部门人员及各部门、分支机构主要负责人。
学习这门课可以获得什么收益？
深入理解《金融机构合规管理办法》的核心要义与监管要求，强化金融机构合规经营意识；熟悉合规管理架构、职责及操作流程，提升合规管理能力与风险防控水平。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按3小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
