企业海外廉洁合规工作指引
适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。
企业海外廉洁合规工作指引
企业海外廉洁合规工作指引：场景识别、方法拆解与…会打开第一轮讨论，问题识别：业务场景、关键对象与优先级与流程步骤、工具应用与练习任务负责把练习结果接到后续工作
授课讲师：
孙莉莉 · 财税合规与风控体系建设专家
可选交付版本
不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。
企业海外廉洁合规工作指引（可选版本）
可作为备选学习方案，适合在行业场景、授课时长或模块侧重点上灵活调整。
适合对象
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，便于课后在同一套判断标准下继续推进
课程定位
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作
核心收益
- 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
《企业海外廉洁合规工作指引》面向企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员的实际工作场景，围绕课程主题中的关键政策、业务流程、工具方法和落地难点展开
课程时间
2天，6小时
课程内容重点
01企业海外廉洁合规工作指引：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进
课程大纲
课程总览
一、课程背景
二、课程收益
三、课程时间 2天，6 小时
四、课程对象
五、课程方式
六、课程大纲
《企业海外廉洁合规工作指引》核心内容解读
一、《指引》出台的背景与意义
- 1. 全球廉洁合规监管趋严的国际环境（如各国反腐败、反商业贿赂政策的强化）
- 2. 我国企业 走出去 过程中廉洁合规风险的高发领域（如海外项目招投标、合作伙伴选择）
- 1. 为企业海外廉洁合规提供统一的政策依据与操作指引
- 2. 助力企业提升海外合规竞争力，维护国家形象与企业利益
二、《指引》的核心框架与关键条款
- 1. 企业主体责任：董事会、管理层、合规部门的职责划分
- 2. 员工个人责任：海外从业人员的廉洁从业义务与行为规范
- 1. 合规制度建设：海外廉洁合规管理制度的制定与更新要求
- 2. 风险防控机制：海外廉洁风险识别、评估、应对的流程与方法
- 3. 监督与问责：海外廉洁合规监督检查、违规行为追责的具体规定
三、《指引》与国际合规规则的衔接
- 1. 与美国《反海外腐败法》（FCPA）在反商业贿赂条款上的异同
- 2. 与欧盟《反贿赂指令》在合规管理要求上的衔接点
- 1. 建立 国内政策 + 国际规则 双重合规标准的思路
- 2. 避免合规冲突的实操方法（如不同国家合规要求不一致时的应对）
四、海外廉洁合规立法版图与执法趋势
- 1. 十大典型案例罚款金额、行业分布、触发红线行为词云
- 2. 非美国公司被管辖的 3 条连接点：美元清算、美国服务器、美国籍员工
- 3. 案例：某浙江企业利用新加坡代理行贿非洲官员，仍被 DOJ 罚款 1.8 亿美元
- 1. 充分程序六原则与中国企业差距诊断表
- 2. 案例：某央企伦敦子公司因 2,000 英镑红包被 SFO 罚款 1,200 万英镑
- 1. 申报门槛、营业额与补贴金额双测试模型
- 2. 案例：中车投标保加利亚项目被欧委会叫停 120 天
廉洁合规对企业出海的影响与对策
一、廉洁合规对企业海外经营的核心影响
- 1. 部分国家将廉洁合规记录作为市场准入的前提条件（如政府项目投标中的合规审查） 2.不合规企业面临的市场禁入风险（如被列入某国 不合规企业清单）
- 1. 合作伙伴对企业合规能力的评估要求（如跨国公司选择供应商时的合规尽调）
- 2. 因合规问题导致合作终止的典型案例分析
- 1. 合规丑闻对企业品牌形象的损害（如负面舆情扩散、消费者信任度下降）
- 2. 违规面临的财务损失（如巨额罚款、资产冻结、诉讼成本）
二、企业应对海外廉洁合规风险的核心对策
- 1. 制定针对性的海外合规手册（如分区域、分业务的合规指引）
讲师介绍
孙莉莉
财税合规与风控体系建设专家
哈佛肯尼迪商学院博士后，财税管理与内控风控专家。主导数据资产入表及萨班斯法案合规，累计为企业创造价值超2亿元。兼具国际视野与本土实战经验，深耕财税合规、内控风控、ESG及数据资产领域
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这门课适合哪些学员参加？
适合企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员等需要系统提升相关能力的人群
学习这门课可以获得什么收益？
理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
为什么这个页面会展示多个版本？
这些版本属于同一门课程的不同交付版本，页面保留推荐版本作为课程主轴，其他版本用于说明时长、行业场景或模块侧重点差异
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
