近三年人民银行、银保监会强监管罚单分析与政策梳理
内容重点
- 1. 罚单数量与区域分析
- 2. 罚单金额与机构分析
- 3. 禁止从业、取消任职资格等人个行政处罚要点及成因分析
- 4. 《中国银保监会关于开展银行业保险业内控合规管理建设年活动的通知》银保监发〔2021〕17号文件解读与意义说明
- 5. 《保险从业人员行为准则实施细则》的解读，明确了职业操守与行为准则的边际与具体内容
保险业合规管理与案件实战提升
保险业合规管理与案件实战提升适合带着现有问题进入课堂，通过问题识别：业务场景、关键对象与优先级把做法和跟进节奏校准清楚
授课讲师：
彭志升 · 银行全流程风险防控专家
先讲清管理场景、学员层级和课时安排，税务管理内容会更容易转成执行动作
适合对象
保险从业人员
课程定位与主要问题
条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任
核心收益
- 先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体
- 保险业合规管理与案件实战提升：场景…和问题识别：业务场景、关键对象与优先级会被串成一组可练习的合规落地
- 处置动作更具体：规则解读、问题分级和协同处理检查方法是否适合团队日常任务
查看更多收益 收起更多收益
- 留痕复盘有依据：流程步骤、工具应用与练习任务相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排
课程背景与交付信息
无规矩不成方圆，而很多大的风险事件往往是由于操作上的一些小违规和小问题而引发的，因此每一位金融从业人员都应当对风险有个正确的和清醒的认知：有些事可以为，有些事不可为，坚决制止以信任代替制度，以人情代替规章；用大量血淋淋的真实案件，让学员深刻的知道：为什么要这么做，应该如何做；提高合规意识，不能因为一些小违规和小问题给风险触发留下可乘之机，实现我们的业务的零差错、零缺陷这一个共同的目标，为此应警钟长鸣，防范于未然，时刻保持一颗对风险的敬畏之心
加之近些年来，金融界大案要案频发，对于保险业来说损失的不仅仅是自身和客户的资产，还有自己的赖以生存信誉，更有甚者许多同行因他人的犯罪行而背负上了渎职的刑事罪名，酿成了不知多少人间悲剧
为了维护公司和保护自身的合法利益，反职务犯罪合规操作是每位银行人共同努力的方向；本课程基于大量事实，带领广大学员走进一个又一个所谓的梦想，去感受一下梦破灭后的悲惨，并总结及吸取经验，为我们行内进行预防职务犯罪提供可操作性方案
课程时间
6小时
授课方式
理论结合实践，配合案例研讨式教学，强调互动
课程内容重点
01保险业合规管理与案件实战提升：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进
课程大纲
保险业合规管理概述
内容重点
- 1. 保险从业人员为了业绩，内部严重违规最终带来了不可挽回的损失案，来反观合规的重要性及违规的危害性
- 2. 合规的概念简述
- 3. 风险与违规之间的关系
- 4. 近期相关监管文件说明
- 5. 合规意识是保险公司风险控制的基石所在
保险公司典型案件分析
内容重点
- 1. 保险公司工作人员可能触及的14条刑法说明
- 2. 保险人职务犯罪是严重的刑事案例，党和国家从不姑息
- 某保险人员非法出售客户信息案
- 1. 基本案情
- 2. 作案手段
员工行为8小时内外排查制度实际应用案例分析
内容重点
- 1. 什么是8小时内外排查制度
- 2. 员工行为排查制度对于内控的重要意义
- 3. 员工行为管理与干预措施
- 1. 员工行为管理的定义
- 2. 加强培训与心理疏导的重要性
合规文化建设与三道防线建设（思想防线、制度防线、监督防线）
一、强化员工职业道德与警示教育，从源头上杜绝风险的发生
- 1. 加强对员工职业道德教育
- 2. 警示教育常态化，制度化
- 3. 帮助每位员工算清楚人生七笔账，让员工深刻识别到违法违规付出的高额成本
二、建立以风险为本的管控文化
- 1. 制度执行到位是控制风险发生的前提
- 2. 不折不扣执行制度，不找借口
- 3. 杜绝害死人不偿命的差不多
三、完善重要岗位人员监督与制约机制
- 1. 岗位轮换
- 2. 强制休假
- 3. 离任审计
- 4. 建立违纪违规举报制度
- 5. 推行管理问责制
- 结束语：致所有员工
- 算好人生七笔帐，走好人生每一步。——我很重要！
- 感恩、敬业、责任、危机！
- 注：案例将针对课程进度控制和授课学员有针对性地进行调整
讲师介绍
彭志升
银行全流程风险防控专家
彭志升，银行全流程风险防控专家。深耕金融银行与国央企合规领域，擅长将法律知识、金融功底与真实案例相结合，提供极具操作性的风险类培训与咨询，累计服务学员近26万人次
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