双重合规：上市国企人力资源管控要点与法律法规实务

Q: 学习这门课可以获得什么收益？

厘清法规边界： 深刻理解《公司法》、《证券法》与国资监管规定在HR领域的交叉点与冲突点；掌握任用合规： 掌握上市国企董监高选聘的法定程序，理顺党委会前置与三会治理的关系

课程大纲

治理合规：上市国企的选人用人法律红线与程序

一、双重监管下的HR法律图谱

国企HR必须遵守的两套规则体系
(3) 最新《公司法》修订对HR的影响：职工董事的强制性要求与选举程序

二、董监高选聘与管理的合规要点

党管干部与依法聘任的有机结合
(3) 亲属回避制度：上市规则中关于关联自然人的任职限制与回避要求
独立董事与监事会的人员构成红线
工具1：《上市国企董监高选聘流程与党组织前置研究清单》
工具2：《拟任高管背景调查与关联关系排查表（合规版）》

激励合规：在限薪令与金手铐之间寻找平衡

一、上市国企薪酬管控的特殊性

工资总额管理与备案制
(2) 周期性管理：如何利用上市公司业绩波动周期，进行工资总额的丰歉调节
高管薪酬的天花板与突破口

二、股权激励：上市国企的戴镣铐跳舞

国有控股上市公司股权激励的核心法规（175号文）
常见的激励工具与避坑指南
(2) 股票增值权：适用于现金流充裕或境外上市的国企
工具1：《国有控股上市公司股权激励条件自测表（175号文对标）》
工具2：《职业经理人薪酬结构设计与追索扣回条款范本》

风控合规：HR视角下的内幕交易与信息披露

一、HR也是内幕知情人：警惕祸从口出

哪些HR工作属于内幕信息
(1) 人事变动：董事长、总经理或三分之一以上董事发生变动
(2) 激励计划：正在筹划的股权激励方案、员工持股计划细节
(3) 劳动纠纷：涉及金额巨大或可能影响股价的重大劳动仲裁/诉讼
窗口期管理与买卖股票限制

二、关联交易与同业竞争中的HR管控

关联人的识别与管理
竞业限制与同业竞争
工具1：《内幕信息知情人登记表（HR专项版）》
工具2：《董监高及核心人员买卖本公司股票窗口期日历》

适合对象

企业HR

课程定位与主要问题

《双重合规：上市国企人力资源管控要点与法…》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

厘清法规边界：深刻理解《公司法》、《证券法》与国资监管规定在HR领域的交叉点与冲突点
掌握任用合规：掌握上市国企董监高选聘的法定程序，理顺党委会前置与三会治理的关系
突破激励难题：熟悉上市国企股权激励的特殊政策（如175号文），学会在合规前提下做足激励

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守住风控红线：识别HR日常工作中的内幕信息风险、关联交易风险及信息披露雷区

课程背景与交付信息

上市国企具有特殊的双重身份：它既是国有资产的守护者，受国资委严格监管；又是公众公司，受证监会和交易所的市场化约束。对于HR而言，这种双重监管带来了极大的挑战

选人用人：如何平衡党管干部原则与上市公司董事会聘任的法律程序？

薪酬激励：如何在国资工资总额和限薪令的天花板下，设计出符合资本市场预期的股权激励方案？

课程时间

0.5天，3小时

授课方式

讲解、课堂互动、案例分享、实操练习、工具运用、小组讨论

课程内容重点

01治理合规：上市国企的选人用人法律红线与程序

02激励合规：在限薪令与金手铐之间寻找平衡

03风控合规：HR视角下的内幕交易与信息披露

讲师介绍

苏毅

组织效能与数字化管理专家

18年世界500强及名企HR实战经验，专注组织变革、人才发展、战略落地及AI赋能管理。独创闭环方法论，助力企业构建高效能组织，累计服务客户50余家，培训学员逾5000人

互联网科技制造业金融银行电力能源房地产消费品零售

查看讲师主页

课程差异说明

本课程页面围绕《双重合规：上市国企人力资源管控要点与法律法规实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

企业HR。

学习这门课可以获得什么收益？

厘清法规边界：深刻理解《公司法》、《证券法》与国资监管规定在HR领域的交叉点与冲突点；掌握任用合规：掌握上市国企董监高选聘的法定程序，理顺党委会前置与三会治理的关系。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按0.5天，3小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲解、课堂互动、案例分享、实操练习、工具运用、小组讨论，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配