金融国企风控合规培训课纲｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

课程总览

一、课程总体说明

二、第一天课程安排（合规体系·公司治理·董监高履职）

主题内容

1.1 国资严监管的新常态：穿透式监管的核心逻辑

1.2 穿透监管下国企大合规体系的范围与重点领域

1.3 国企大合规体系的组成及构建路径

1.4 中层管理者的合规履职抓手

2.1 风控合规管理思维与监管要求

2.2 国企风控合规体系框架及建设方法

3.1 董事履职合规要点

3.2 监事（会）履职合规要点

3.3 高级管理人员履职合规要点

3.4 尽职合规免责机制——核心重点

三、第二天课程安排（投资风控·业务合规·案例研讨）

主题内容
总结固化

4.1 项目立项阶段——风控前置

4.2 尽职调查阶段——信息完整性义务

4.3 投资决策阶段——决策机制的合规设计

4.4 投后管理阶段——持续监控机制

4.5 争议解决阶段——损失追偿与责任划定

5.1 典型案例：某央企多元控股集团合规整合体系构建实践

5.2 结合金融国企业务特点的专项案例分析

5.3 跨业务单元风险协同管理

四、讲师核心优势与课程差异化价值

案例实务深度

五、定制说明与注意事项

适合对象

董监高高管层风控合规部门负责人

课程定位与主要问题

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干已有明确任务时，可借这门课把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作拆成分工和检查点

核心收益

规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单

课程背景与交付信息

《金融国企风控合规培训课纲》面向董监高高管层风控合规部门负责人的实际工作场景，围绕课程主题中的关键政策、业务流程、工具方法和落地难点展开

课程时间

2天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01课程总体说明

02天课程安排（合规体系·公司治理·董监高履职）

03主题内容

041 国资严监管的新常态：穿透式监管的核心逻辑

052 穿透监管下国企大合规体系的范围与重点领域

讲师介绍

赵丹阳

企业法律风险防控与合规管理专家

企业法律风险防控与合规管理专家。广东益道律师事务所主任，18年法律实战经验。擅长企业法律风险防控、合规管理及投融资股权设计，主导参与超百亿投融资项目，服务金融银行与政府国企

金融银行政府国企互联网科技制造业通信房地产

查看讲师主页

课程差异说明

本课程页面围绕《金融国企风控合规培训课纲》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 7 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合董监高高管层风控合规部门负责人等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，共12课时（每天6课时，上下午各3课时）课程定位从监管政策到实务操作，打通"知—懂—会—用"四个层次讲师优势合规体系构建、公司治理制度设计、董监高履职合规、案例实务课程设计逻辑本课程以"国资监管新常态"为背景，以"合规体系与公司治理"为主线，以"董监高履职免责"为核心关切，以"投资风控实务"为落脚点，以"真实案例研…

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

金融国企风控合规培训课纲