国有企业合规体系建设与风险管理实务｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

第一章总则

一、立法目的和依据

1. 央企近年法制建设回顾与法治建设成就
2. 办法指定的法律依据——应作广义理解

二、适用范围

1. 中央企业分类
2. 国务院授权职责
3. 地方国资委参照

三、相关概念

1. 大合规的概念
2. 合规风险
3. 合规管理

四、国资委主要职责

1. 考核评价与责任追究
2. 责任追究制度

五、合规管理工作原则

1. 四项原则

六、合规管理保障

1. 机构设置
2. 人员能力模型
3. 经费与技术支持手段

第二章组织和职责

一、党委（党组）作用

1. 把方向、管大局、促落实
2. 与三重一大的契合

二、董事会职责

1. 定战略、作决策、防风险
2. 四项具体职责

三、经理层职责

1. 谋经营、抓落实、强管理
2. 四项具体职责

四、主要负责人职责

1. 法制建设第一责任人
2. 组织者、推动者、实践者

五、合规委员会职责

1. 合署办公、统筹协调
2. 解决重点难点问题

六、首席合规官职责

1. 总法兼任首席合规官
2. 独立性与履职冲突
3. 专业性与背景薄弱的问题

七、业务及职能部门职责

1. 第一道防线
2. 五项具体职责

八、企业监督机构职责

1. 第三道防线
2. 监督、调查、责任呢追究

第三章制度建设

一、合规管理制度体系

1. 合规管理体系流程
2. 合规管理体系的核心工作
3. 合规管理体系建设12步法
4. 合规制度等级

二、合规基本制度

1. 确立合规章程
2. 编撰合规政策和员工手册
3. 建立合规组织体系
4. 合规流程
5. 建立实时匿名举报系统
6. 开展员工培训工作
7. 建设合规数据库

三、重点领域制度

1. 反商业贿赂合规手册要点及手册实例展示
2. 传统法律风险
3. 新兴法律风险
4. 内控与反舞弊
5. 企业社会责任

四、合规管理制度落实

——对不合格、不合规的改进流程

第四章运行机制

一、识别预警

1. 建立预警机制
2. 梳理合规风险
3. 定期更新数据库
4. 合规风险分析
5. 风险预警
6. 合规风险识别过程

二、合规审查

1. 合规审查嵌入流程
2. 首席合规官的签字及意见
3. 合规审查的后评估

三、合规风险应对

1. 合规风险事件范围
2. 应对措施和报告程序

四、问题整改机制

1. 合规整改的性质
2. 合规整改的对象
3. 监管目的与整改方法
4. 合规整改的制度构造

五、合规举报机制

1. 建立合规举报平台及举报机制
2. 合规举报的保护机制

六、违规问责机制

1. 完善机制
2. 处理结果和适用规定

七、协同机制

1. 协同运作
2. 避免交叉重复

八、合规内部评价

1. 合规管理评审的基本程序
2. 合规管理评审的基本过程

第五章合规文化

一、领导专题学习

1. 合规是自上而下的
2. 强化合规意识

二、合规培训

1. 常态化合规培训机制
2. 合规管理作为必修内容

三、合规宣传教育

1. 发布合规手册
2. 签订合规承诺

四、合规理念

1. 领导员工自觉践行
2. 接受培训
3. 对自身合规性负责
4. 培育合规文化

五、信息化建设

一、信息化建设

——纳入信息系统

二、嵌入流程

1. 梳理业务流程，查找风险点
2. 嵌入式合规风险防控
3. 强化过程管控

三、互联互通

1. 不同系统的互联互通，数字共享

第七章监督问责

一、违规追责

1. 责任约谈的情形
2. 约谈的内容
3. 责任追究

二、失职问责

1. 追究责任的两种情形
2. 处理方式
中央八项规定精神落实与企业日常合规管理

一、中央八项规定精神核心内容解读

1. 改进调查研究：避免形式主义，注重实际效果
2. 精简会议活动：减少会议数量，提高会议效率
3. 精简文件简报：压缩文件篇幅，突出工作重点
4. 规范出访活动：严格控制出访规模和时间
5. 改进警卫工作：减少交通管制，保持正常社会秩序
6. 改进新闻报道：突出报道重点，注重社会效果
7. 严格文稿发表：个人文稿发表需经审批
8. 厉行勤俭节约：严禁铺张浪费，严格控制公务接待标准

二、中央八项规定精神与企业合规管理的结合点

1. 公务接待的合规性：标准设定、审批流程与监督机制
2. 会议管理的合规性：会议计划、预算控制与会议效果评估
3. 文件管理的合规性：文件制发、审批与归档流程优化
4. 对外交往的合规性：出访计划、费用报销与成果汇报
5. 新闻宣传的合规性：宣传策略、内容审核与发布流程
5. 成本控制的合规性：预算编制、执行监控与成本分析

三、以案说规：中央八项规定精神在企业合规管理中的具体应用

【资料链接：巡视组对某国企违反中央八项规定精神巡视情况的通报】
1. 公务接待与差旅费用的合规管理
【案例】：某国企因违规公务接待受到的处罚与整改
2. 会议与活动的合规策划与组织
【案例】：某企业成功精简会议活动，提升工作效率
3. 文件简报的规范编制与审批流程
【案例】：某企业通过优化文件简报流程，减少资源浪费
4. 企业领导人员职务消费的透明化与监督
【案例】：某国企领导因违规职务消费被查处
5. 新闻报道与信息公开的合规性把握

四、企业员工在日常工作中如何践行中央八项规定精神

1. 提高政治站位，深刻理解八项规定精神内涵
2. 从小事做起，严格遵守企业合规管理制度
3. 积极参与合规文化建设，提升团队整体合规意识
企业合规管理与风险防控实务

一、企业内部控制实务及落地要点

1. 组织架构及授权审批体系内控实务
2. 资金管理的内部控制实务
3. 会计核算体系内部控制实务
4. 销售环节的风险及内部控制实务
5. 采购环节的风险及内部控制实务
6. 内部控制落地执行新思路、新方法

二、企业内部合规管理与风险防范

1. 风险与风险管理
2. 企业风险评估
3. 企业风险管理及应用
4. 公司运营中的法律风险防范
5. 合同法律风险防范
6. 企业投融资中的法律风险防范
7. 企业劳动用工法律风险防范
8. 涉外合同中的法律风险防范
9. 企业税务合规管理与风险防范
10. 企业员工廉洁管理与风险防范

适合对象

公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规风控人员、财务管理人员

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题

核心收益

先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体
立法目的和依据和央企近年法制建设回顾与法治建设成就会被串成一组可练习的合规落地
处置动作更具体：规则解读、问题分级和协同处理检查方法是否适合团队日常任务
留痕复盘有依据：办法指定的法律依据——应作广义理解相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排

课程背景与交付信息

随着国务院国资委《中央企业合规管理办法》的颁发与实施，中央企业和地方国有企业合规管理体系建设和日常合规管理成为考核企业管理质量和效率的重要指标依据。新时代国内外客观形势的发展，也迫切需要各种类型的企业尽快进行合规管理体系建设，做好风险防范工作

基于当前中央企业、地方国有企业、民营企业均需要认真学习、积极实施和全面落实或者参照执行《中央企业合规管理办法》，建立健全符合本企业实际的合规管理体系的客观需要，根据我国合规管理理论和中共中央关于八项规定中对企业合规中的有关规定，结合国内外企业合规管理实践案例，研发此课程，旨在帮助企业准确理解和把握国资委颁布的合规管理办法相关原则和内容要求，并在此基础上建立起符合自己企业实际的合规体系。本课程从实操的角度出发，对企业的合规体系建设提出方向性指引

课程时间

1天，6小时

授课方式

案例研讨、结论、疑问解答

课程内容重点

01立法目的和依据

02央企近年法制建设回顾与法治建设成就

03办法指定的法律依据——应作广义理解

04适用范围

05中央企业分类

讲师介绍

迟致远

企业税务风险管理与合规专家

企业税务风险管理与合规专家。法学博士、注册税务师，曾任税务局局长及副市长。专注税务风险管理与合规、金税四期应用，拥有30余年税务实战经验，擅长税务稽查应对与合规体系建设

金融银行政府国企石油石化制造业互联网科技

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课程差异说明

本课程页面围绕《国有企业合规体系建设与风险管理实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规风控人员、财务管理人员。

学习这门课可以获得什么收益？

先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体；立法目的和依据和央企近年法制建设回顾与法治建设成就会被串成一组可练习的合规落地。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天，6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用案例研讨+结论+疑问解答，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

国有企业合规体系建设与风险管理实务