课程总览
内容重点
- 导入：合规的历史
- 1. 合规的起源
- 2. 合规的国际发展
- 3. 合规的国际规则
- 4. 巴塞尔协议的金融合规
商业银行代理保险业务合规管理与案件实战提升
商业银行代理保险业务合规管理与案件实战提升：场…与问题识别：业务场景、关键对象与优先级被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
赵丹阳 · 企业法律风险防控与合规管理专家
课程大纲
认识企业合规
一、合规的定义
- 1. 合规的来源
- 2. 合规在我国的发展
- 3. 合规的导火索
- 4. 详解《商业银行代理保险业务管理办法》
二、银行代理保险业务的现状
- 1. 业务现状
- 2. 处罚类型
- 3. 宏观展望
合规典型类型
内容重点
- 类型一：资质违规
- 1. 银行无代销资质
- 2. 人员无保险资质
- 3. 典型案例
- 案例解析：处罚案例
合规管理体系搭建
一、合规管理体系的四大支柱
- 支柱一：组织体系
- 支柱二：制度体系
- 支柱三：保障体系
- 支柱四：风险管理体系
二、合规体系的七要素
- 要素一：行为规范
- 要素二：合规人员
- 要素三：应对与预防
- 要素四：教育与培训
- 要素五：执行与惩处
- 要素六：监控与审计
- 要素七：报告与调查
三、建立合规体系的五步骤
- 步骤一：明确合规工作目标和原则
- 步骤二：进行全面的风险识别调查
- 步骤三：建立合规管理组织体系
- 步骤四：建立合规制度体系
- 步骤五：持续跟进落地实施
分组研讨（1小时）
内容重点
- 分组研讨合规管理在本行的具体措施，需小组派代表发言总结5-7点
- 两组pk 如何在过程中合规的销售保险
适合对象
银行全体、银保部门
课程定位与主要问题
政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置需要落到岗位动作，训练会围绕关键问题完成一轮方法校准
核心收益
- 规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，减少只听概念、不知道怎么用的落差
- 围绕商业银行代理保险业务合规管理与案件…校准目标和边界，明确课堂重点动作
- 通过问题识别：业务场景、关键对象与优先级安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
查看更多收益 收起更多收益
- 留痕复盘有依据：流程步骤、工具应用与练习任务相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题
课程背景与交付信息
全球经济步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争神话，大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理，建立企业合规管理体系，提升抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶
习总书记高度重视推进企业合规建设，2017年5月，习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议，明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。2022年8月23日国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布《中央企业合规管理办法》其中规定中央企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容
求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系，而且从根本上增强企业核心竞争力，确保企业健康合规发展
课程时间
1天，6小时
授课方式
理论讲授、案例分析、分组讨论、疑问解答
课程内容重点
01商业银行代理保险业务合规管理与案件实战提升：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进
讲师介绍
赵丹阳
企业法律风险防控与合规管理专家
企业法律风险防控与合规管理专家。广东益道律师事务所主任，18年法律实战经验。擅长企业法律风险防控、合规管理及投融资股权设计，主导参与超百亿投融资项目，服务金融银行与政府国企
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《商业银行代理保险业务合规管理与案件实战提升》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
银行全体、银保部门。
学习这门课可以获得什么收益？
明确政策口径、现场约束和责任边界，减少只听概念、不知道怎么用的落差；围绕商业银行代理保险业务合规管理与案件…校准目标和边界，明确课堂重点动作。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按1天，6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用理论讲授+案例分析+分组讨论+疑问解答，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
