课程总览
一、私募股权基金募资监管政策与法规体系
- 1. 合格投资者认定标准演进
（一）中美合格投资者制度对比分析
（二）中国现行法规体系下的合格投资者标准
（三）2023 年征求意见稿的最新调整方向
- 2. 基金销售业务监管框架
（一）公募与私募销售业务的差异化监管
（二）持牌机构的资质要求与行为规范
（三）代销机构的特别监管规定
- 3. 募资流程合规管理规范
（一）募集行为管理办法核心流程
二、私募股权基金募资全流程操作实务
- 1. 投资者信息收集与分类管理
（一）自然人投资者文件清单
（二）机构投资者文件核验要点
（三）专业投资者的特殊认证要求
- 2. 基金推介与路演规范
（一）招募说明书的核心披露要素
（二）线上线下路演的合规要点
（三）投资者资质预审核流程
- 3. 风险测评与匹配管理
（一）风险测评问卷设计要点
三、基金募集中的合规风险与案例警示
- 1. 常见违规行为及法律后果
（一）非公开募集的边界认定
（二）保本保收益承诺的法律风险
（三）非合格投资者参与的法律责任
- 2. 监管处罚案例深度解析
（一）中基协 2022 年典型案例分析
（二）证监会最新行政处罚案例
（三）非法集资与私募合规的界限
四、私募基金管理人登记核心要求与操作规范
- 1. 管理人登记基础条件与合规要点
（一）机构设立的法定要件
（二）名称与经营范围的合规要求
（三）股权结构与实际控制人穿透核查
- 2. 登记材料清单与文件制备
（一）高管人员资质证明文件
（二）内控制度体系建设要求
（三）法律意见书出具规范
- 3. 电子化登记流程管理
（一）AMBERS 系统操作实务
五、私募基金产品备案全流程实务操作
- 1. 备案前期准备工作
（一）基金类型与命名规则
（二）存续期与退出机制设计
（三）托管账户与募集账户开立
六、私募股权投资基金持续合规管理体系
七、投资者权益保护与适当性管理
八、投资运作合规性管理
