课程总览
内容重点
- 案例导入：中国移动处理格力空调投标造假事件
- 案例导入：雅格尔如何利用会计准则虚增93亿利润
企业合规管理
企业合规管理的训练重点落在政策口径、风险信号、证据链条和处置动作，适合把当前业务任务拆成可讨论的练习
授课讲师：
林一斌 · 财务管理与业财融合专家
管理层级、团队规模和当前问题越明确，税务管理课程越容易整理成可讨论的内训版本
适合对象
董事会、监事会成员;各部门负责人、高管；企业合规、法务、风控、内控、审计、财务部等相关部门工作人员
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法
核心收益
- 对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
- 围绕场景识别、方法拆解与行动落地明确判断口径和处理优先级
- 用问题识别：业务场景、关键对象与优先级安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
- 带走流程步骤、工具应用与练习任务相关的复盘问题和跟进清单
课程背景与交付信息
从国际国内环境来讲，中国经济进入国际国内双循环的新格局；从我国依法治国方针看，国家治理体系快速完善，现代治理能力不断加强，这是企业面对的新形势之一。从国家主管机构不断出台的面向企业的风险管理、内部控制、合规政策、管理要求和行动举措看，无疑是对新格局、新形势变化的直接呼应和贯彻落实
在全球经济一体化深入发展、企业全球配置资源的大趋势下，企业面临的合规风险正在不断增加。企业必须重视自身合规管理体系建设，跟踪了解国内外合规监管的最新形势和要求，才能有效防范合规风险。2018年7月1日，我国《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017/ISO19600：2014）将正式实施，为中国企业建立并运行合规管理体系，应对和管控合规风险提供了国家标准
为满足企业合规经营需要，帮助企业建立健全公司内部的合规管理体系，此次培训将介绍全球合规管理的最新趋势和要求，助力企业建立完善合规管理体系，促进企业提升合规管理水平
课程时间
1天，6小时
授课方式
讲师讲授、案例分析、案例研讨、现场演练、小组决策、结果评析、经验分享
课程内容重点
01企业合规管理：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进
课程大纲
企业经营的三道防线之间的联系
一、企业风险管理的三道防线
- 1. 企业经营的三道防线各自职责
- 1. 企业管理、风控、内控、合规、法务、内审之间的联系
- 2. 风险管理的框架及内部控制五要素
- 3. 战略风险、政策风险、市场风险、财务风险、法律风险、经营风险
- 案例分享：A企业是如何构建企业风险管理的三道防线
二、企业合规建设的必要性
- 1. 境外企业法治建设概况
- 1. 美国的《反海外腐败法》、《萨班斯法》、《量刑指南》
- 2. 英国的《反贿赂法》
- 3. 柏林清洁公司案
- 4. 西门子—鲁伯格案
- 2. 企业合规的国际规则
- 1. 联合国反腐败公约
- 2. 经合组织
- 3. 国际商会
- 4. ISO19600和ISO37001
企业合规管理建设
二、合规管理重点
- 1. 合规管理重点领域
- （1）投资并购
- （2）招标采购
- （3）外部交易
- （4）安全环保
- （5）产品质量
- （6）劳动用工
- （7）财务税收
- （8）知识产权
- （9）商业伙伴
企业合规管理运行及保障
二、合规管理保障
- 1. 合规管理年度考核
- 2. 合规管理年度培训
- 3. 合规管理经费预算
- 课程总结与回顾
- 1. 课程主要内容总结与回顾
- 2. 答疑解惑
讲师介绍
林一斌
财务管理与业财融合专家
管理学博士，财务管理实战专家。擅长运用财务思维解读企业运作，结合AI工具提升效率，助力企业降本增效与价值创造。拥有10年财务管理与咨询服务经验，累计受训学员超过12000人。可结合AI赋能财务专项版方向补充授课视角，聚焦AI工具在财务审计、报告、业财融合中的应用
课程差异说明
本课程页面围绕《企业合规管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
