这门课适合哪些学员参加？

适合企业中高层管理者、业务负责人及相关岗位骨干人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

使决策者在重大决策中更加明智避坑，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

企业合规管理系列解读｜法规解读与风控实务课程

适合对象

建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作

课程定位与主要问题

《企业合规管理系列解读》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体
企业设立伊始逐步完善需涉及的合规规定和识别、评估风险与风险管理体系会被串成一组可练习的合规落地
处置动作更具体：规则解读、问题分级和协同处理检查方法是否适合团队日常任务
留痕复盘有依据：企业基本原则相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排

课程背景与交付信息

纵观近些年国内外市场，在合规问题上频频出事，其中两大科技巨头先后被美国制裁；815家企业被世界银行制裁，2020年以来，互联网、教育培训、外卖快递等多个行业，在国家有关部门的强之下，自身存在的管理漏洞，法律风向、发展弊端爆发展现

随着企业经营规模的不断扩大，与整个社会经济的联系愈加紧密，如果企业因为涉案被处罚，殃及的不仅仅是企业本身，与其相关的人、环境、规则也会受到相当大的影响

企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。企业合规师将在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01企业设立伊始逐步完善需涉及的合规规定

02识别、评估风险与风险管理体系

03企业基本原则

04员工未经授权或批准不能从事下列活动

05公司禁止下列情形的个人投资

课程大纲

企业设立伊始逐步完善需涉及的合规规定

一、企业基本原则

1. 员工未经授权或批准不能从事下列活动
2. 公司禁止下列情形兼职
3. 公司禁止下列情形的个人投资
4. 员工在对外业务联系中的禁止规定
5. 保密义务

二、行为准则

1. 工作期间着装形象要求
2. 办公时间不从事与本岗位无关的活动
1. 禁止在工作期间串岗聊天，办公区内不得高声喧哗
2. 遵守电话使用规范，工作时间应避免私人电话
3. 文具领取应登记名称、数量，并由领取人签名
4. 私人资料不得在公司打英复印传真
5. 根据公司需要及职责规定积极配合同事开展工作，不得拖延、推诿、拒绝
3. 办公期间文明礼貌行为
1. 接听电话应使用普通话使用礼貌用语
2. 禁止在办公区内吸烟，随时保持办公区整洁

三、公司成长过程中需完善的规章制度

1. 海尔的前身起步与现代管理制度
2. 从老板第一到制度第一的过渡
3. 公司的钱和老板的钱不一样
4. 从兄弟义气到契约制度

四、基本成熟的制度包括哪些？

1. 基础人事制度
1. 工作时间管理
2. 休假管理
3. 差旅管理
4. 安全管理
5. 基本的奖惩制度
2. 人事管理制度
1. 岗位职责管理
2. 员工薪酬制度
3. 晋升制度

识别、评估风险与风险管理体系

一、风险及风险管理的必要性及目标

（一）风险及风险管理的必要性

1. 风险管理有利于维持企业生产经营的稳定、
2. 风险管理有利于提高企业的经济效益
3. 风险管理有利于企业树立良好的社会形象

（二）风险及风险管理的目标

1. 损前目标
①经济目标
②安全状况目标
③合法性目标
④履行外界赋予企业责任目标

二、风险管理流程概述

1. 收集风险管理初始信息
2. 进行风险评估
3. 制度风险管理策略
4. 提出和实施风险管理解决方案
5. 风险管理的监督与改进

三、风险管理流程详细解析

（一）收集风险管理初始信息

1. 收集初始信息要根据所分析的风险类型具体展开
(1)分析战略风险的相关重要信息
(2)分析财务风险至少收集本企业的重要信息
(3)分析市场风险至少收集与本企业相关的重要信息
(4)分析运营风险企业应至少收集的相关信息
(5)分析法律风险至少收集与本企业相关的信息

（二）进行风险评估

1. 风险评估包括的步骤
1. 风险辨识

三、风险管理体系

企业经营中内部控制相关制度

一、如何加强内部控制评价体系建设

1. 内部控制评价体系建设概述
2. 内部控制评价体系存在的不足
(1)内部控制评价体系全面性较低
(2)内部控制评价权责关系不明晰
(3)内部控制评价约束力不足
(4)常见的内控误区
3. 加强内部控制评价体系建设的策略
(1)提升内部控制评价体系覆盖范围
(2)细化内部控制评价权责关系
(3)将内部控制评价同绩效考核间联系起来

二、企业内部控制和风险管理要求

1. 内部控制目标及原则
2. 内部控制五要素
3. 内部控制内容及失败
4：内部控制活动及措施
5. 内部控制评价方法及内控审计

三、企业内部控制及评价

1. 企业内部控制的理论基础--基本规范
2. 企业内部控制应用指引
3. 评估内部控制的重点风险点
4. 内部控制评价制度
5. 内部控制审计程序步骤
6. 内部控制评价报告

四、内部控制五要素详细探究

1. 内部环境
1. 职责分工和制衡机制
2. 人力资源政策
3. 文化建设
4. 法制教育
2. 风险评估
1. 确定相应的风险承受度
2. 识别内部风险
3. 识别外部风险
4. 风险分析

企业合规管理战略规划及合规文化建设

二、如何加强合规评价管理

1. 内部控制评价现状回顾
2. 合规控制评价体系存在的不足
梳理二、如何加强合规评价管理的业务场景、关键问题和优先级
拆解二、如何加强合规评价管理的方法步骤、协同动作和落地要求
输出二、如何加强合规评价管理跟进清单、复盘要点和推进计划
练习工具应用、案例判断和行动复盘动作

三、加强合规体系建设的策略

1. 领导重视，率先垂范
2. 全员参与，人人有责
3. 灌输理念，营造氛围
4. 培训学习，知规懂规
5. 严格问责，奖罚分明

四、公司战略与合规企业文化建设

1. 规则比权力更重要
1. 注重制衡，规则比权力更重要
2. 机制保障，执行比规划更重要
3. 方法相辅，防范比治理更重要
2. 破解知易行难、培育执行文化
1. 合规文化建设，始于理念,终于落实
2. 经营管理情况与绩效考核严格挂钩
3. 人人合规、事事合规
1. 高——合规由高层推动，做到治理先行，构建合规文化的基础环境
2. 广——推进合规向广度铺开,狠抓学习培训，大力传播合规文化

五、企业内部控制和合规管理要求

1. 内部控制合规管理的目标及原则
梳理五、企业内部控制和合规管理要求的业务场景、关键问题和优先级
3. 合规控制评价方法及内控审计
4. 企业内部控制及评价
拆解五、企业内部控制和合规管理要求的方法步骤、协同动作和落地要求
输出五、企业内部控制和合规管理要求跟进清单、复盘要点和推进计划

企业合规管理体系建设、评价及内审

一、合规工作体系建设及长效评价机制

（一）合规要求的指导思想和工作目标

（二）合规执行主要内容

1. 严格执行国家宏观经济政策
2. 严格执行金融法律法规和上级部门的要求
3. 严格执行上级部门下发的行业案件防控工作制度
4. 严守本集团及本公司本岗位的风险底线
5. 严格执行内部控制制度、业务操作制度及内部管理规定
6. 加强重要业务和管理活动合规化建设
1. 资金用款业务要合规
2. 审批款项业务流程要合规

二、内部审计的主要内容

（一）准确地确定审计评价内容

1. 深入了解外部环境及运营流程
2. 对项目的可行性研究和经济生存研究进行严格审查
3. 对资源估计以及项目所制定的各个方面进行审查
4. 对计划购置的设备、材料以及与项目有关的物资供应等进行审查
5. 对财务预算成本、现金流量和预期时间等进行仔细审查
6. 对控制系统和控制程序进行审查，并提出适当的改进建议
7. 对财务报表、会计账簿、记账凭证及原始单据进行抽查及详细核查

（二）合理地分析审计评价事项

1. 审计评价要把握原则

三、内部审计的方法及应对

1. 内部审计的顺势、借势和造势
审计部门的从无到有、从不健全到健全、审计认知从不普及到普及
2. 将内部审计制度的建立由被动要求导向主动需要
3. 将内部审计范围由财务收支审计扩围向管理、效益审计
4. 变内部审计由事后审计为主向事前、事中控制为主
5. 发现问题的沟通及详情确认

三、审计报告撰写

1. 审计报告，应包括评价的时间范围内容，结论意见和建议等方面

讲师介绍

胡冬梅

财税合规与筹划专家

注册会计师、注册税务师，30年财税实战经验。擅长业财税法融合下的合同控税与纳税筹划，曾为大型企业挽回损失数千万，累计培训学员万余人次，致力于解决企业财税合规与价值创造难题

地产建筑工业制造银行金融能源资源商业贸易信息技术

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课程差异说明

本课程页面围绕《企业合规管理系列解读》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

企业合规管理系列解读