国央企合规管理与长效发展专题课｜法规解读与风控实务课程

适合对象

企业中高层领导、合规/风控/法务负责人、财务/投融资负责人、业务部门核心管理岗授课特点：突出实战 ——以实际操作为基础，追求以解决问题为导向的教学效果目标明确 ——量体裁衣，有的放矢方能各得所需，各取所用丰趣幽默 ——趣味间讲透真…

课程定位与主要问题

《国央企合规管理与长效发展专题课》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

以最新合规监管要求为基础，掌握用合法合规的确定性应对市场环境的不确定性，筑牢企业经营的合规底线
深度解读2024-2026年国家层面合规、风控相关政策法规及监管导向，明晰企业风险管理的最新要求
处置动作更具体：新时代企业风险管理的最佳实践，能结合企业实际搭建适配性强、可落地的风险管理与合规管理融合体系

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精准识别国企及民营企业经营中的法律、刑事、数据、反垄断等核心风险，掌握科学的风险规避与应对方法，实现居安思危、知行合一
提升企业中高层的风险意识、底线思维和实战应对能力，使其能在管理决策中有效规避合规风险，履行相关管理职能

课程背景与交付信息

当前全球地缘政治冲突加剧，数字经济与实体经济深度融合，经济全球化进入深度调整期，大国博弈下的企业竞争更趋激烈，国内合规监管体系也步入常态化、精细化、强处罚的新阶段。《中央企业合规管理办法》落地实施后，合规管理已成为企业经营的核心底线，数据合规、反垄断、知识产权保护等领域的监管要求持续升级，刑事合规不起诉制度的适用范围不断扩大

企业面临的风险从传统的经营、财务风险，延伸至数字时代的数据安全、算法合规、跨境经营合规等新型风险，单一的风险防控手段已无法适配复杂的市场环境。强化全流程合规管理，搭建风险预警-识别-应对-复盘的闭环风险管理体系，不仅是中国企业走出去参与全球竞争的必备能力，更是本土企业在强监管环境下实现行稳致远的核心保障。求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源，合规经营已成为企业打造核心竞争力、实现基业长青的根本前提

课程时间

6小时

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01认知升级——新时代企业风险管理与合规管理核心逻辑

02企业风险管理典型类型与实战应对（外部+高危）

03企业风险的核心来源：内外部风险的交叉与叠加（地缘、政策、市场、内部管理等）

04我国合规监管体系的最新发展

05我国法律体系中合规管理的核心框架（民商法、刑法、行政法的协同监管）

课程大纲

认知升级——新时代企业风险管理与合规管理核心逻辑

一、风险的本质与新时代风险特征

1. 风险的核心定义与当代企业风险的复合型、传导性、数字化新特征
2. 企业风险的核心来源：内外部风险的交叉与叠加（地缘、政策、市场、内部管理等）

二、我国合规监管体系的最新发展

1. 我国法律体系中合规管理的核心框架（民商法、刑法、行政法的协同监管）
2. 2024-2026年合规监管最新导向：从事后处罚到事前预防、事中管控
3. 法治全局观下的企业合规：合规与企业战略、经营、管理的深度融合

三、风险管理在我国的发展与升级

1. 国内企业风控体系的发展阶段：从单一内控到全面风险+合规一体化
2. 央国企合规管理的硬性要求：《中央企业合规管理办法》核心条款落地解读

四、企业合规/风控/法务/内控/内审的边界与融合

1. 五大职能的核心定位与职责划分
2. 实战要点：搭建五大职能协同的风险防控联动机制

五、企业的合规保护伞——合规不起诉制度最新进展

1. 行政合规不起诉、刑事合规不起诉的适用范围与最新司法实践
2. 企业适用合规不起诉的核心条件与整改要求

六、中国企业合规管理的现状与痛点

1. 当前企业合规管理的常见问题（形式化、碎片化、与业务脱节）
2. 不同类型企业（国企/民企/跨境企业）的合规管理差异化需求

企业风险管理典型类型与实战应对（外部+高危）

一、企业外部风险——识别与被动应对的核心策略

1. 环境风险：黑天鹅与灰犀牛的双重防控
1. 风险识别：地缘政治冲突、极端气候、公共卫生事件、全球供应链断裂等
2. 最新
案例分析：俄乌冲突持续下的跨境供应链企业生存策略；极端高温/洪涝对制造型企业的影响与恢复
3. 风险应对
工具：红队蓝队推演法、供应链多元化布局、风险准备金制度
4. 风险预防：建立外部环境风险预警机制（政策、地缘、自然环境）
2. 政策风险：强监管下的行业生存法则
1. 风险识别：行业政策调整、监管口径收紧、税收/环保政策变化等（易引发行业性洗牌）
案例分析：医美行业强监管下的企业转型与淘汰；电子烟监管细则落地后的行业格局变化；直播电商税收监管升级的企业应对

二、企业高危风险——零容忍的红线防控

1. 刑事风险：企业经营的生死线
1. 风险识别核心要点
￮单位犯罪的最新认定标准（2026年刑法司法解释更新）
￮企业高管的刑事风险连带责任：最新司法实践
梳理二、企业高危风险——零容忍的红线的业务场景、关键问题和优先级
案例分析：某跨境电商虚开增值税专用发票案（2025）；某房企商业贿赂案（2025）；某数据公司非法获取公民个人信息罪案（2026）
3. 风险应对：刑事风险的紧急处置流程（配合调查、合规整改、刑事辩护）
4. 风险预防：企业刑事合规体系搭建核心步骤（合规制度、培训、审计、举报机制）
2. 反垄断与反不正当竞争风险：常态化处罚下的合规管理
1. 反垄断风险识别与应对

企业核心经营风险——全流程精细化防控

一、基础经营风险：印章与担保的小风险，大损失

1. 印章风险：电子印章、实体印章的双重管控（《电子签名法》最新适用要求）
￮最新案例：某企业业务员私盖电子章引发的合同纠纷（2026）
2. 担保风险：关联担保、对外担保的合规要求
￮最新案例：某上市公司为子公司违规担保引发的退市风险（2025）
3. 风险防控：印章全生命周期管理办法；企业对外担保的审批与风控流程

二、股权风险：企业治理的核心底层风险

1. 股权风险核心类型：股权设计缺陷、股权融资稀释、股东纠纷、股权代持等
梳理二、股权风险的业务场景、关键问题和优先级
案例分析：某新消费品牌股权融资中创始人丧失控股权案（2025）；某科技企业股东分歧导致的经营停滞案（2026）；某企业股权代持引发的权属纠纷案
3. 风险应对：不同类型股权纠纷的司法解决与协商解决路径
4. 风险预防：企业股权设计的核心原则（尤其是初创/融资阶段）；股权机制的动态调整与合规约定

三、资本市场风险：注册制下的IPO与退市合规

1. IPO合规：全面注册制下的核心要求（沪深京交易所+港交所+美股最新差异）
￮最新
案例分析：某北交所拟IPO企业因财务数据造假被否（2026）
￮某企业赴港上市因数据合规问题暂缓（2025）
2. 证券欺诈：内幕交易、操纵市场、信息披露违法的最新处罚案例（2025-2026）
3. 退市风险：注册制下退市新规的核心条款（财务退市、合规退市、交易退市）
案例分析：某ST企业因合规不达标被强制退市（2026）
￮某上市公司因信息披露违法被退市（2025）

四、财务风险：现金流为王的精细化管控

1. 核心财务风险：现金流断裂、贷款违约、投融资失败、民间借贷合规风险
梳理四、财务风险的业务场景、关键问题和优先级
￮某中型房企因现金流管理不当引发的债务违约案（2025）
￮某科技企业C轮融资因估值虚高功败垂成（2026）
￮某企业民间借贷利率超标引发的法律纠纷（2026）
3. 风险应对：现金流紧张的企业自救策略；投融资失败的损失控制与合规整改
4. 风险预防：企业现金流预警体系；贷款与投融资的全流程合规管理；民间借贷的最新司法解释适用

数字时代核心风险——数据合规与知识产权保护

一、数据合规：强监管下的企业数字生命线

1. 数据合规最新监管框架
1. 数据合规核心法律法规：《个人信息保护法》《数据安全法》《网络安全法》最新实施细则；《数据出境安全评估办法》（2025修订）核心要求；《反电信网络诈骗法》数据管控条款
2. 数据合规的宏观导向：从数据收集自由到最小必要、全程可控、跨境合规
2. 数据合规核心内容与实战
2. 最新典型案例
￮某大厂因超范围收集个人信息被罚5000万（2026）
￮某跨境企业数据出境未申报被责令整改（2025）
￮某物流企业数据泄露引发的用户维权案（2026）
￮保留经典案例池子的故事作为对比分析

二、知识产权保护：创新型企业的核心资产防控

1. 知识产权的核心类型与最新保护要求
1. 商标：商标抢注、商标侵权的最新司法实践；马德里协定下的跨境商标保护
￮最新案例：某新能源品牌商标被抢注后的维权案（2026）
￮史上最贵商标案后续解读
2. 版权：数字时代的版权保护（短视频、软件、文创作品）；某平台短视频版权侵权集体诉讼案（2025）
3. 专利：新能源、人工智能、生物医药等重点领域的专利纠纷；专利钓鱼的防范与应对
￮最新案例：某AI企业专利侵权被罚案（2026）
￮某工厂被专利钓鱼引发的巨额损失案（升级解读）
4. 商业秘密：科技企业商业秘密的保护；竞业限制与商业秘密侵权的认定
￮维权核心：商业秘密的秘密性、价值性举证要点

企业合同风险——民法典时代的全生命周期管理

一、民法典时代的合同管理核心框架

1. 《民法典》合同编最新司法解释（2025-2026）核心解读
2. 民法典下合同管理的核心原则：契约自由与合规底线的平衡
3. 数字时代的新型合同类型：数据服务合同、直播服务合同、算法服务合同等的法律适用

二、合同的核心内容与条款设计：从源头规避风险

1. 合同的法定要素与个性化核心条款设计（结合行业特点）
2. 关键条款的实操要点：保密条款、知识产权条款、管辖法院条款、争议解决机制、违约条款
3. 新型合同的特殊条款设计：数据服务合同的数据权属、数据安全条款；直播服务合同的权责划分条款

三、合同的审查：形式+实质的双重把关

1. 形式审查：合同格式、签署形式、印章/电子签名的合规性
2. 实质审查：合同主体、权利义务、价款、履行期限等核心内容的合法性与合理性
3. 签约主体的合规审查：分/子公司、分支机构、法定代表人、授权委托人的签约权限
￮重点问题：投标主体与签约主体不一致的合规处理；跨境合同签约主体的认定
4. 合同审查的常见问题与解决方案（2026版）
￮电子章/电子签名的效力认定（最新司法实践）
￮意向书、备忘录的法律性质与风险防控
￮线上订单（微信、钉钉、电商平台）的效力认定
￮盖章合同未寄送原件、仅拍照/扫描的风险防控

四、合同的履行与纠纷解决：全流程管控

1. 合同履行的监控：履约节点、对方履行能力、违约预警
2. 合同纠纷的核心解决方式：协商、调解、仲裁、诉讼的选择与实操
3. 最新典型案例分析
￮合同纠纷：某互联网企业与供应商的数据服务合同纠纷（2026）
￮合同违约：某房企与施工方的工程合同违约案（2025）
￮合同诈骗：某科技企业被虚假供应商合同诈骗案（2026）
4. 合同纠纷的证据保存：数字证据（聊天记录、电子合同、转账凭证）的最新举证要求

五、合同管理体系搭建：企业合同全生命周期风控流程

1. 合同的起草-审查-签署-履行-归档-复盘全流程管理
2. 企业合同风险自查清单（2026版）
3. 合同管理的数字化
工具：合同管理系统的合规搭建与使用
结束语
致所有企业管理者与风控从业者
2026. 年强监管常态化背景下，合规与风控已不再是企业的加分项，而是生存发展的必修课——它如同企业经营的安全护栏，守住合规底线，才能拓宽发展边界；筑牢风控根基，才能抵御市场风浪
注：案例将针对课程进度控制和授课学员有针对性地进行调整

讲师介绍

彭志升

银行全流程风险防控专家

彭志升，银行全流程风险防控专家。深耕金融银行与国央企合规领域，擅长将法律知识、金融功底与真实案例相结合，提供极具操作性的风险类培训与咨询，累计服务学员近26万人次

金融银行政府国企

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课程差异说明

本课程页面围绕《国央企合规管理与长效发展专题课》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业中高层领导、合规/风控/法务负责人、财务/投融资负责人、业务部门核心管理岗授课特点：突出实战 ——以实际操作为基础，追求以解决问题为导向的教学效果目标明确 ——量体裁衣，有的放矢方能各得所需，各取所用丰趣幽默 ——趣味间讲透真道理，谈笑中显出智慧，点拔学员于无形间强调互动 ——学问学问就是在学中问，问中学，效果自然等需要系统提升相关能力的人…

学习这门课可以获得什么收益？

以最新合规监管要求为基础，掌握用合法合规的确定性应对市场环境的不确定性，筑牢企业经营的合规底线，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：3—6小时/期。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

国央企合规管理与长效发展专题课