上市公司合规管理与经营规范｜法规解读与风控实务课程

适合对象

上市公司各职能部门中高管（含财务、法务、内控、审计、业务、采购、销售、人力、行政等部门负责人及核心骨干）

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作

核心收益

认知层：全面掌握上市公司最新监管趋势与核心合规要求，清晰认知合规管理对企业经营、个…
能力层：明确上市公司合规组织架构搭建逻辑与各关键部门合规职责边界，掌握业财数据联动…
实操层：学会拆解跨部门合规协同痛点、搭建业财数据联动机制、排查内控与财务合规漏洞…

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决策层：具备从合规视角审视经营决策的能力，能够在业务拓展、预算管理、合同执行等环节提前规避合规风险，推动企业合规经营与高质量发展协同推进

课程背景与交付信息

当前，资本市场监管迈入严监管、强问责、重实效的常态化阶段，证监会、交易所持续强化对上市公司的穿透式监管，从信息披露、内控治理到资金管理、业财协同，监管维度不断细化、处罚力度持续升级。老牌上市公司作为资本市场核心主体，不仅面临历史经营积淀的流程壁垒，更需应对集团化下各独立法人、业务版块合规意识薄弱，内控制度落地难、合同及档案管理不规范，收入核算调整缺乏合规管控，跨主体职责界定模糊、信息传递割裂，下属公司重销售运营轻内控管理等核心痛点

中高管作为上市公司经营决策与执行的核心枢纽，其合规认知深度、跨部门协同能力、数据联动意识，直接决定企业合规体系落地成效与经营风险防控水平。本课程紧扣监管趋严形势，聚焦组织架构、部门职责、业财融合、内控合规等核心维度，打破部门壁垒，推动中高管树立合规即经营的核心思维，实现合规管理与业务发展深度融合，助力企业筑牢合规防线、规避监管处罚风险

课程时间

2天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01资本市场严监管趋势与上市公司合规核心要求

02上市公司合规组织架构搭建与关键部门职责

03业财数据及时联动的逻辑

04上市公司内控合规体系搭建

课程大纲

资本市场严监管趋势与上市公司合规核心要求

一、监管趋严的核心背景与底层逻辑

1. 证监会、交易所最新监管政策解读（信息披露、内控缺陷、资金占用、财务造假等重点领域）
2. 上市公司典型合规处罚案例复盘（含老牌上市公司违规案例，分析违规根源、处罚结果及整改教训）

二、上市公司合规管理的核心范畴与红线

1. 合规管理的定义、边界与核心目标:集团化合规管理以风险防控+责任隔离为核心
2. 信息披露合规、内控合规、财务合规、业务合规四大核心板块的关键风险点
3. 中高管合规责任清单（个人履职合规风险与追责情形）:只管销售运营、忽视内控管理要不得

上市公司合规组织架构搭建与关键部门职责

一、合规组织架构的主流模式与搭建逻辑

1. 合规管理委员会的组建与决策机制
2. 合规部/风控部的定位、职能与落地路径
3. 各业务部门合规职责的横向协同、纵向落地逻辑

二、关键部门合规职责拆解与边界厘清

1. 核心部门合规职责清单
财务部门：财务核算、资金管理、税务合规、报表披露的合规职责
业务部门：业务拓展、合同执行、客户管理的合规职责
法务部门：合同审核、纠纷处置、合规审查的合规职责
内控/审计部门：内控搭建、风险排查、整改监督的合规职责
2. 小组讨论（职责重叠、推诿扯皮场景分析):跨部门合规协同的冲突与化解思路

业财数据及时联动的逻辑

一、业财数据割裂的合规风险与经营痛点

1. 数据孤岛对合规管控、经营决策的负面影响（如成本核算偏差、预算失控、信息披露失真）
2. 监管对业财数据一致性、真实性的核心要求:数据口径统一、传递及时

二、业财数据联动的核心逻辑与关键要素

1. 数据标准统一：业务数据、财务数据、内控数据的口径规范
2. 数据流转机制：从业务端到财务端、从执行层到决策层的数据传递流程
3. 数据联动的核心场景案例：预算编制与执行、成本管控、合同履约、资金管理、经营分析

上市公司内控合规体系搭建

一、内控合规的核心逻辑与监管要求

1. 内控合规与合规管理的关系（内控是合规的核心载体）
2. 上市公司内控核心要素（内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督）

二、各关键环节内控合规实操要点

1. 资金管理内控：支付审批、网银操作、账户管理、资金归集的合规控制
2. 合同管理内控：合同起草、审核、签订、执行、归档的全流程合规管控
3. 采购与销售内控：供应商管理、定价、收款/付款、存货收发存的合规控制
4. 预算管理内控：预算编制、审批、执行、调整、考核的合规闭环

三、内控缺陷排查与整改实操

1. 内控自查清单编制方法
2. 内控缺陷的等级划分与整改路径
3. 案例：某上市公司内控缺陷整改案例复盘（分组讨论）

财务核算合规与监管问询应对

一、财务核算合规的核心规范与红线

1. 收入确认、成本核算、资产减值、关联交易的合规要求
2. 数电发票、金税四期下税务核算合规要点
3. 财务报表编制的合规规范（信息披露一致性、真实性要求）

二、监管问询应对的核心逻辑与实操技巧

1. 监管问询的常见类型与高频问题（财务核算类、信息披露类、内控类）
2. 问询函回复的合规撰写规范（事实清晰、依据充分、整改可落地）
3. 财务合规自查与风险预防方法（提前排查异常指标、规避核算失误）

三、模拟

演练：分组接收监管问询场景，现场撰写回复方案并展示

合规经营融合：中高管合规决策与跨部门协同

一、合规视角下的经营决策逻辑

1. 业务拓展中的合规评估（市场准入、资质合规、反垄断、数据安全）
2. 投资并购、资产重组的合规前置审查要点
3. 成本管控、降本增效中的合规边界（避免违规降本导致的经营风险）

二、跨部门合规协同的落地路径

1. 建立合规协同沟通机制（定期合规例会、联合风险排查）
2. 搭建合规培训与考核体系（将合规纳入部门KPI、员工考核）
3. 中高管合规履职监督机制

三、案例研讨：某企业合规与经营失衡案例分析，设计合规与经营协同推进方案

课程总结与行动方案制定

一、核心知识点复盘

二、分组制定本部门合规改进行动方案（目标、举措、责任人、时间节点）

讲师介绍

钟焕奎

财务副总经理

财务副总经理。25年大型集团财务实战专家，曾任多家上市公司财务高管。擅长业财融合、财务合规及资本运作，主导企业IPO与数十亿融资，年培训超6000人，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论

建筑装饰房地产金融保险电子信息智能制造电子商务

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课程差异说明

本课程页面围绕《上市公司合规管理与经营规范》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 7 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合上市公司各职能部门中高管（含财务、法务、内控、审计、业务、采购、销售、人力、行政等部门负责人及核心骨干）等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

认知层：全面掌握上市公司最新监管趋势与核心合规要求，清晰认知合规管理对企业经营、个人职业发展的双重价值，树立全员合规、全程合规的理念，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天（6小时/天）。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

上市公司合规管理与经营规范