企业合规管理体系建设与典型实践｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

课程总览

一、战略层面：依法治企，合法合规运营全面分析

1. 法律法规、监管政策关于企业合规管理
2. 企业合规体系的战略价值
3. 国有企业合规建设的现状与不足

二、监管层面：新时代市场监管合规政策与要点

1. 国企全面风险管理里程碑政策文件
2. 加强国企内部控制体系建设与监督工作
3. 合规管理政策发展与解读
4. 强化合规管理行动部署
5. AI赋能穿透式监管

三、管理层面：企业合规管理体系建设与应用

0. 合规管理体系框架
组织体系、制度体系
运行体系、保障体系
1. 组织体系
治理层、管理层、执行层
三道防线架构图
子企业合规管理的组织体系
2. 制度体系
1+N合规管理制度体系
合规三重：重点领域、重点环节、重点人员

四、实践层面：企业合规体系运行实施中的重要问题

1. 重点领域专项合规指引
2. 合规管理体系与大风控体系的融合
三位一体
四位一体
五位一体
3. 破解合规管理实践中的难点
规模是否适应、需求是否匹配、条件是否成熟
4. 破局合规管理实践中的痛点
合规管理不受待见、合规价值难以体现、合规导向缺乏正面
课程案例

适合对象

建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作

课程定位与主要问题

政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法

核心收益

洞悉环境：充分认识新环境下，合规管理的深刻背景和政策要求
方法掌握：掌握企业合规管理体系建设的具体方法和目标任务
模型建立：建立健全合规运行机制和穿透式监管，36个知识点
因素分析：强化合规与大风控体系融合、防范化解重大风险

课程背景与交付信息

对于广大国企来说，一个迫切需要解决的问题就是：在推动企业做强做优做大的过程中，如何进行合规管理体系建设，实现企业的高质量发展？国务院国资委作出了明确要求，地市各级国资委也作出了相应要求。同时，新《公司法》颁布实施，将企业合规写进了新法：企业应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规和穿透式监管。而要将这些工作落实到位，经常会面临诸多困惑和难题，比如

建设合规管理体系，有哪些共通的原则和方法？

提升企业员工的合规管理意识，如何实施？

课程时间

1-2天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01战略层面：依法治企，合法合规运营全面分析

02法律法规、监管政策关于企业合规管理

03国有企业合规建设的现状与不足

04监管层面：新时代市场监管合规政策与要点

05国企全面风险管理里程碑政策文件

讲师介绍

李宁

公司治理与风控合规专家

公司治理与风控合规专家。曾任百度商学院执行院长、中智集团副总经理。专注公司治理、风控合规及股权激励20年，服务数百家央企国企及上市公司，具备扎实的理论功底与丰富的实战落地经验

央企地方国企上市公司互联网能源金融

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课程差异说明

本课程页面围绕《企业合规管理体系建设与典型实践》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 1 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业高管、中基层管理人员、合规部门管理者及业务职能相关人员等等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

洞悉环境：充分认识新环境下，合规管理的深刻背景和政策要求，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：1-2天（6小时/天）。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

企业合规管理体系建设与典型实践