投资管理公司合规经营与“三重一大”及投资项目规范实操
投资管理公司合规经营的时代要求与核心痛点和投资管理公司合规性经营核心要点会先校准做法，再收束到课后的跟进动作
1天 合规管理
课程大纲
投资管理公司合规经营的时代要求与核心痛点
二、集体调研：当前合规经营、三重一大执行、投资项目管理中的常见问题
- 1. 合规经营方面：制度不健全、流程不清晰、合规意识薄弱等
- 2. 三重一大方面：决策程序缺失、议事不规范、执行不到位等
- 3. 投资项目方面：立项调研不充分、审批流程不规范、投后管控缺失等
三、政策解读：国资监管最新政策对国企投资管理公司的核心要求
- 1. 国企合规经营的政策底线与监管重点
- 2. 三重一大决策制度的最新修订与执行要求
- 3. 国企投资项目备案、审批、风控的监管新规
四、核心认知：合规经营与投资规范的重要意义
- 1. 防范国有资产流失的根本保障
- 2. 推动企业高质量发展的内在要求
- 3. 规避经营管理风险与监管问责的关键举措
- 小组研讨：结合自身工作，谈谈合规经营在投资管理工作中的具体体现？
投资管理公司合规性经营核心要点
一、《中央企业合规管理办法》核心内容全面解读
- 1. 办法出台的背景与核心目的
- 2. 合规管理的核心框架
- 党委、董事会、经理层、企业负责人、合规委员会、首席合规官及三道防线
- 3. 合规管理的重点要求
- 4. 办法对投资管理公司的特殊要求：针对资本运作、项目投资等核心业务
二、《中央企业合规管理办法》中关于投资业务的合规要求
- 1. 投资前
- 2. 投资中
- 3. 投资后
- 4. 责任追究
三、合规经营的核心内涵与框架体系
- 1. 国企合规经营的定义与核心原则
- 2. 合规经营体系搭建
- 制度建设、组织架构、流程规范、监督考核
- 3. 投资管理公司合规经营的重点领域
- 资本运作、项目投资、财务管理、人力资源等
四、合规经营的关键红线与常见风险
- 1. 经营管理中的绝对红线
- 国资流失、利益输送、决策失误、资金违规等
- 2. 常见合规风险点拆解
- 制度漏洞风险、流程执行风险、人员意识风险等
- 3. 典型案例：国企因合规经营不到位引发的监管问责与资产损失案例分析
五、合规经营的落地实施方法
- 1. 合规制度的细化与落地
- 2. 合规意识的全员培养
- 3. 合规风险的全流程管控
- 事前预防、事中管控、事后整改，建立合规风险台账
- 实操
- 练习：结合《中央企业合规管理办法》，识别本岗位工作中的1-2个合规风险点，并提出防控建议
三重一大决策流程规范与实操应用
一、三重一大制度的核心认知
- 1. 三重一大的定义
- 重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作
- 2. 国企投资管理公司三重一大的适用范围与重点事项
- 3. 制度执行的核心原则
- 集体决策、民主集中、权责统一、全程留痕
二、三重一大决策全流程规范
- 1. 决策前置环节
- 调研论证、征求意见、合规审查、风险评估
- 2. 决策会议环节
- 议事规则、参会要求、表决程序、会议记录
- 3. 决策执行环节
- 分工落实、进度跟踪、信息反馈
- 4. 决策监督环节
- 内部监督、审计监督、国资监管对接
三、投资管理公司三重一大重点事项实操规范
- 1. 重大投资项目决策的流程要求与资料准备
- 2. 大额度资金运作的决策规范
- 3. 重大决策事项的合规审查与风险评估要点
四、常见问题整改与案例分析
- 1. 三重一大执行中的常见问题
- 2. 典型案例：因三重一大决策不规范被问责的案例剖析
- 3. 整改方法：流程完善、记录规范、监督强化
- 小组
- 演练：模拟某重大投资项目的三重一大决策会议，规范执行会议流程与表决程序
投资项目全流程注意事项与风险防控
一、投资项目立项调研阶段： 严把入口关
- 1. 立项调研的核心要求
- 真实性、全面性、专业性
- 2. 重点注意事项
- 项目可行性分析、标的企业尽调、行业与市场调研
- 3. 风险防控
- 规避尽调不充分、数据造假、调研结论失真等风险
二、投资项目审批备案阶段：严守合规关
- 1. 审批流程规范
- 2. 申报资料准备
- 真实性、完整性、规范性要求
- 梳理二、投资项目审批备案阶段的范围边界、关键节点和协同对象
- 审批权限划分、备案时限要求、政策符合性审查
三、投资项目实施阶段：严控执行关
- 1. 项目实施的流程管控
- 资金拨付、合同签订、项目落地推进
- 梳理三、投资项目实施阶段的范围边界、关键节点和协同对象
- 资金使用合规性、合同条款严谨性、项目进度把控
- 拆解三、投资项目实施阶段的计划推进、风险预警和问题升级步骤
- 规避资金挪用、合同纠纷、项目延期等风险
四、投资项目投后管理阶段：严把运营关
- 1. 投后管理的核心内容
- 财务监控、运营监督、风险预警
- 梳理四、投资项目投后管理阶段的范围边界、关键节点和协同对象
- 国有资产保值增值监控、标的企业治理参与、投后报告制度
- 拆解四、投资项目投后管理阶段的计划推进、风险预警和问题升级步骤
- 规避标的企业经营不善、国有资产减值等风险
五、投资项目退出阶段：严把收尾关
- 1. 退出方式的合规选择
- 股权转让、清算、回购等
- 2. 退出流程规范
- 内部决策、国资备案、资产评估、交易实施
- 梳理五、投资项目退出阶段的范围边界、关键节点和协同对象
- 资产评估公允性、交易流程合规性、资金回笼管控
六、典型案例分析
- 1. 国企投资项目成功案例：合规操作与风险防控的经验借鉴
- 2. 国企投资项目失败案例：各环节违规操作的问题剖析与教训总结
- 学习总结与落地行动
一、知识回顾：核心知识点梳理
- 1. 《中央企业合规管理办法》核心要求及投资合规准则
- 2. 合规经营核心要求与红线
- 3. 三重一大决策流程关键节点
- 4. 投资项目全流程注意事项与风险防控
二、答疑互动：针对学员实际工作中的问题进行分析与解答
适合对象
高层管理者、中层管理人员、业务骨干、行政/风控/投资岗基层员工等
课程定位与主要问题
项目目标清楚，但责任、节奏和风险升级不够稳定时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任
核心收益
- 先确认范围变化、进度节点和协同责任，让训练目标更具体
- 投资管理公司合规经营的时代要求与核…和投资管理公司合规性经营核心要点会被串成一组可练习的项目推进
- 协同风险更可见：计划拆解、问题升级和复盘跟进检查方法是否适合团队日常任务
课程背景与交付信息
工程或交付团队常见问题是计划颗粒度不一、风险升级不及时。课程从投资管理公司合规经营的时代要求与核心痛点切入，再把投资管理公司合规性经营核心要点接到后续执行与复盘中。
授课方式
理论精讲、案例分析、情景模拟、小组共创、实操练习、工具运用等
课程内容重点
01投资管理公司合规经营的时代要求与核心痛点
02投资管理公司合规性经营核心要点
03案例警示：三重一大决策不规范导致企业重大损失
04集体调研：当前合规经营、三重一大执行、投资项目管理中的常见问题
05合规经营方面：制度不健全、流程不清晰、合规意识薄弱等
讲师介绍
孙丽伟
财税管理实战专家
孙丽伟，财税管理实战专家，30年国央企财务与审计管理经验，注册会计师、高级会计师。擅长财税合规、资本运作及业财融合，主导多项大型审计与融资项目，累计授课200+场，赋能学员逾万人
国企央企制造业房地产能源化工制药会计师事务所
查看讲师主页
课程差异说明
本课程页面围绕《投资管理公司合规经营与“三重一大”及投资项目规范实操》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
高层管理者、中层管理人员、业务骨干、行政/风控/投资岗基层员工等。
学习这门课可以获得什么收益？
先确认范围变化、进度节点和协同责任，让训练目标更具体；投资管理公司合规经营的时代要求与核…和投资管理公司合规性经营核心要点会被串成一组可练习的项目推进。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按1天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用理论精讲+案例分析+情景模拟+小组共创+实操练习+工具运用等，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
