监管合规应对与风险穿透管理

监管合规应对与风险穿透管理不只补概念，更关注监管合规应对与风险穿透管理：场景识别、方法拆解…、问题识别：业务场景、关键对象与优先级在真实场景里的判断和取舍

2天 金融合规
授课讲师： 唐俐 · 企业业财融合和跨境财务专家
获取课程方案 查看课程大纲

适合对象

一、企业核心财务团队 证券公司与通信企业财务总监、财务经理、会计主管及核算人员 二、战略决策与合规管理者 企业高管（董事长、总经理）、法务负责人、内控总监及投研部门负责人 三、审计与风控专业人员 企业内部审计师、合规风控专员及第三方机构执…

课程定位与主要问题

《监管合规应对与风险穿透管理》更强调政策口径、风险信号、证据链条和处置动作与小组练习、过程记录和后续任务的连接

核心收益

  • 规则边界更清楚： 三维风险核查清单、预算偏差追踪表等12项低成本工具，实现合同审查效率提升6…
  • 学习5G基站零基预算框架、客户价值三维分层模型，推动财务从成本中心转向利润中心
  • 处置动作更具体：监管合规应对与风险穿透管理的业务目标、适用场景和关键问题
查看更多收益 收起更多收益
  • 留痕复盘有依据：课程主题对应的方法框架、操作步骤和常见误区

课程背景与交付信息

1. 行业变革驱动

证券通信行业面临金融科技快速部署、监管政策高频更新和业务模式重构，传统财务核算能力已无法满足业财融合需求

2. 人才能力缺口

课程时间

2天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01监管合规应对与风险穿透管理：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进

课程大纲

合同审查为什么总是耗时又容易遗漏风险点？

一、四步破解合同陷阱
  • 1. 签约主体穿透核查
  • 证券业客户实际控制人穿透
  • 通信行业专利授权方资质审查
  • 案例：某合同因资质缺失被废
  • 2. 知识产权条款三阶验证
  • 地域限制核查
  • 案例：**合同地域条款缺失
  • 独家授权许可义务识别
  • 3. 互动：条款竞猜游戏
  • 规则
二、实用工具
  • 1. 三维风险核查清单
  • 《三维核对表》
  • 案例：某合同通过清单核查避免税率误用风险
  • 2. 条款效力决策树模型
  • 三级分支判断合同效力

预算编完就过时，业务部总骂闭门造车？

一、动态预算四维控制法
  • 1. 基站零基预算框架
  • 2. 互动：预算拼图挑战
  • 梳理一、动态预算四维控制法的业务场景、关键问题和优先级
  • 1. 每组将预算要素碎片按逻辑拼接
  • 2. 错误最少组获动态预算速查表
  • 3. 证券营业部人效预警
  • 案例：某券商优化网点节省上百万
  • 4. 研发费用资本化五步法
  • 研发阶段划分标准
  • 案例：某公司混淆测试费被处罚
二、工具实操：
  • 1. 预算偏差追踪表
  • 案例：某营业部通过预警优化网点
  • 2. 资源漏斗配置模型
  • 三档分配预算资源

审计来了全员加班，为什么总让财务背锅？

一、四位一体风险穿透术
  • 1. 基站资产减值三色预警
  • 案例：某基站错提大额减值
  • 2. 研发舞弊四维识别
  • 案例：某公司虚假资本化
  • 3. 关联交易资金闭环模型
  • 案例：某公司关联套现被查
  • 4. 现金流异常雷达
  • 案例：某营业部差旅费异常被通报
  • 5. 互动活动3：审计卧底筛查
  • 梳理一、四位一体风险穿透术的业务场景、关键问题和优先级
二、工具实操：
  • 审计风险矩阵
  • 案例：某基站资产通过矩阵定位减值误判
  • 异常数据四象限图

财报截止日通宵加班，怎么准时交差？

一、智能编制五步法
  • 1. 深交所披露红线清单
  • 研发资本化新规
  • 案例：某公司因阶段划分错误重述报表
  • 2. 客户价值三维分层模型
  • 案例：**高净值客户识别
  • 3. 跨境税务双轨处理
  • 境外利润汇回预提税计算
  • 案例：**跨境税务争议
  • 4. 现金流分类纠错指南
  • 案例：某公司误计投资收益被问询
二、工具实操：
  • 1. 税务合规流程图
  • 案例：某公司通过流程图避免税务调整上百万
  • 财报交叉验证表
  • 2. 互动：税务迷宫逃生
  • 梳理二、工具实操的业务场景、关键问题和优先级
  • 1. 每组掷骰子前进，回答税务问题
  • 2. 错误回答触发补税罚单，需写出政策依据
  • 课程总结

讲师介绍

唐俐

企业业财融合和跨境财务专家

唐俐，企业业财融合和跨境财务专家，28年财务与管理实战经验。曾任中石化等世界500强财务总监，CPA/CMA/IPA持证人。累计培训20000+人次，深度参与超百个跨境项目，帮助企业规避潜在损失超3亿元，擅长构建跨境风险管控与全面预算管理体系

石油化工国际工程跨境电商跨国制造软件科技城投
查看讲师主页

课程差异说明

本课程页面围绕《监管合规应对与风险穿透管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合一、企业核心财务团队 证券公司与通信企业财务总监、财务经理、会计主管及核算人员 二、战略决策与合规管理者 企业高管（董事长、总经理）、法务负责人、内控总监及投研部门负责人 三、审计与风控专业人员 企业内部审计师、合规风控专员及第三方机构执业人员 四、行业特定岗位人员 - 证券业：投行保荐人、资产管理岗、研究业务骨干 - 通信业：5G基建项目经理、专利授权…

学习这门课可以获得什么收益？

智能工具赋能，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天（6小时/天）。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配