合规投资与风险管控｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

课程总览

一、合规投资概述

1. 合规投资的定义和重要性
2. 合规投资的原则和框架
原则阐述：介绍合规投资应遵循的合法性、透明性、效益性等原则
框架构建：构建合规投资的框架体系，包括投资决策、执行、监督等环节
3. 央国企合规投资的特殊要求
国有资产保值增值：强调央国企在合规投资中应特别注重国有资产的保值增值

二、风险识别与评估

1. 风险识别的基本方法和技巧
方法介绍：介绍风险清单法、流程图法、头脑风暴法等风险识别方法
技巧分享：分享如何有效运用这些方法识别潜在风险
2. 风险评估的流程和工具
流程阐述：阐述风险评估从风险识别到风险定级的完整流程
工具介绍：介绍风险评估矩阵、概率风险评估法等风险评估工具
3. 三重一大项目的风险点分析
风险分析：对每个风险点进行深入分析，包括风险成因、可能后果等

三、风险防控策略与措施

1. 风险防控的基本原则和策略
原则阐述：介绍风险防控应遵循的预防为主、综合治理等原则
策略制定：制定风险防控的总体策略，如建立风险预警机制、加强内部控制等
2. 针对三重一大项目的具体防控措施
措施实施：阐述如何有效实施这些防控措施，确保项目顺利进行
3. 风险应急处理和危机管理机制
危机管理：阐述如何建立危机管理机制，有效应对和化解危机，保护企业利益

四、合规投资审核流程与实务

1. 三重一大项目的审核流程介绍
流程特点：分析该流程的特点和优势，如程序规范、决策科学等
2. 审核过程中的关键点和注意事项
关键点识别：识别审核过程中的关键点，如项目可行性、风险评估等
3. 实务操作中的常见问题和解决方法

五、案例分析与实践分享

1. 典型合规投资案例分析
案例选取：选取典型的合规投资案例进行分析
案例剖析：深入剖析案例的成功经验和做法，如合规决策、风险防控等
2. 风险管控的成功经验和实践分享
经验总结：总结风险管控的成功经验，如建立风险防控体系、加强风险监测等
总结分享！

适合对象

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干可以带着当前业务任务参加，便于课后沿用同一套判断和跟进方式

课程定位与主要问题

政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置需要落到岗位动作，训练会围绕关键问题完成一轮方法校准

核心收益

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
围绕合规投资概述明确判断口径和处理优先级
用合规投资的定义和重要性安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
带走合规投资的原则和框架相关的复盘问题和跟进清单

课程背景与交付信息

在当前复杂多变的市场环境中，央国企面临着诸多投资风险和挑战。作为审计部门负责人和干部，以及纪检监察人员，负责审核把握三重一大（重大决策、重大项目安排、大额资金使用、重要人事任免）等重大项目风险，必须具备专业的合规投资知识和风险管控能力。本课程旨在提升学员在合规投资方面的专业素养，加强风险识别与防控能力，确保央国企投资项目的顺利进行和资产的安全稳健

课程时间

1天，6小时

授课方式

理论讲授、案例分析、提问和研讨、分享总结

课程内容重点

01合规投资概述

02合规投资的定义和重要性

03合规投资的原则和框架

04原则阐述：介绍合规投资应遵循的合法性、透明性、效益性等原则

05框架构建：构建合规投资的框架体系，包括投资决策、执行、监督等环节

讲师介绍

温茗

企业顶层设计与资本运作专家

温茗，企业顶层设计与资本运作专家。曾任政府机关主任及投资机构合伙人，专注国企治理、资本运作及ESG合规。辅导200+个项目顶层设计，参与近2000家企业认证评审，兼具宏观战略视野与微观管理落地能力

政府国企金融银行电力能源制造业交通基础设施房地产

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课程差异说明

本课程页面围绕《合规投资与风险管控》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 1 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

更适合承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，尤其适用于已经有具体业务任务、需要统一做法的团队。

学习这门课可以获得什么收益？

对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景；围绕合规投资概述明确判断口径和处理优先级。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天，6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用理论讲授、案例分析、提问和研讨、分享总结，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

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