课程总览
一、国家政策导向、重点与发展
- 1. 新《公司法》颁布实施的风控新法条
- 2. 企业全面风险管理指引
- 3. 内部控制导入性文件
- 4. 强化合规管理相关政策
- 5. AI赋能穿透式监管
二、风险管理的核心与要素
- 1. 风险识别与评价
- 黑天鹅、灰犀牛、白天鹅、小强
- 企业内外部风险信息收集方法
- 情景模拟实战：企业黑天鹅事件风险识别与评价
- 4. 风险的类别
- 战略风险、运营风险、财务风险、法律风险、市场风险
- 5. 风险应对策略的制定
- 规避风险、降低风险、转移风险、承受风险
- 6. 风险清单与风控矩阵
- 风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单
三、建立与完善内部控制体系
- 1. 内部控制的认识和范围
- 内控的三个关键问题
- COSO框架内控体系要素
- 三目标、五要素
- 内部控制的九种具体方法
- 内部控制实施步骤
- 内控流程管理关键点
- 内控中的角色分工
- 内部控制的三道防线
- 穿透式监管，监督体系升级
四、落实与强化合规管理
- 1. 合规的价值
- 2. 合规管理的三重
- 重点领域、重点环节、重点人员
- 3. 合规管理的三张清单
- 合规审查与有效性评价
- 5. 国企合规管理的三个走向
- 信息化、责任化、体系化
- 6. 合规风险数据库
- 7. 情景实战模拟：企业主要业务的合规审查与决策建议
五、大风控体系建设与融合
- 1. 风险管理、内控管理与合规管理的联系和区别
- 2. 大风控体系的融合
- 三位一体
- 四位一体
- 五位一体
- 3. 大风控体系建设的八化
- 课程案例
- 1. 中航油风险管理纰漏为什么会惊动中央
- 2. 恒大、海航、硅谷银行投融资风险的雷管在哪
- 3. 北京喜隆多商场麦当劳火灾揭示的风险动态化
