新形势下商业银行发展与合规概述
新形势下商业银行发展与合规概述要点拆解
- 识别当前场景中的关键问题和目标对象
- 梳理可复用的方法工具、沟通话术和执行步骤
- 形成课后可跟进的行动清单或优化建议
恒丰银行合规风险管理与案件防控
新形势下商业银行发展与合规概述与强监管形势下的农商银行合规管理被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
张小平 · 银行全面风险管理与信贷效能提升专家
课程大纲
强监管形势下的农商银行合规管理
强监管形势下的农商银行合规管理要点拆解
- 梳理强监管形势下的农商银行合规管理要的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解强监管形势下的农商银行合规管理要的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出强监管形势下的农商银行合规管理要跟进清单、复盘要点和推进计划
银行重点领域红线警戒与违规案例
银行重点领域红线警戒与违规案例要点拆解
- 梳理银行重点领域红线警戒与违规案例要的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解银行重点领域红线警戒与违规案例要的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出银行重点领域红线警戒与违规案例要跟进清单、复盘要点和推进计划
金融机构从业人员犯罪案件态势分析
金融机构从业人员犯罪案件态势分析要点拆解
- 梳理金融机构从业人员犯罪案件态势分析的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解金融机构从业人员犯罪案件态势分析的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出金融机构从业人员犯罪案件态势分析跟进清单、复盘要点和推进计划
2023年银行监管处罚的数据分析与重点业务防范
2023年银行监管处罚的数据分析与重点业务防范要点拆解
- 梳理2023年银行监管处罚的数据分析的业务场景、关键问题和优先级
- 拆解2023年银行监管处罚的数据分析的方法步骤、协同动作和落地要求
- 输出2023年银行监管处罚的数据分析跟进清单、复盘要点和推进计划
适合对象
银行全体
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作进入具体案例后，团队能同时确认方向和下一步做法
核心收益
- 规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，减少只听概念、不知道怎么用的落差
- 围绕新形势下商业银行发展与合规概述校准目标和边界，明确课堂重点动作
- 处置动作更具体：强监管形势下的农商银行合规管理安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
查看更多收益 收起更多收益
- 留痕复盘有依据：银行重点领域红线警戒与违规案例相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题
课程背景与交付信息
银行是一个资金密集型、风险密集型、信息密集型的多层次合一的竞争服务行业，从业员工的职业道德决定职业生涯的路基与轨迹，也预示着每个人发展的上限
在金融业竞争日益严峻的今天，银行业外部风险无可避免，有时甚至无法预料，但是，对于银行业的内部风险，尤其是银行业务端合规管理当中，由银行员工违规造成的风险，我们可以做到惩防并举、标本兼治，从源头上加以治理，竖立银行员工危机意识
金融监管和银行经营的起点是人，风险归根结底来源于员工的行为，每一次违规的真正肇因有助于也是人。因此，防止违规乃至防控金融风险的主体和客体都有归结于人，归结于员工的行为、员工的能力、员工的作风、员工的品行。本课程通过剖析发生在银行员工身边的鲜活、生动的大量案例，为每一位银行员工敲响警钟
课程时间
6小时
授课方式
理论30%、案例解析70%
课程内容重点
01新形势下商业银行发展与合规概述
02强监管形势下的农商银行合规管理
03银行重点领域红线警戒与违规案例
04金融机构从业人员犯罪案件态势分析
052023年银行监管处罚的数据分析与重点业务防范
讲师介绍
张小平
银行全面风险管理与信贷效能提升专家
张小平，银行新金融实战专家，高级经济师。30年银行从业经验，20年高管履历，专注银行全面风险管理与信贷全流程管控。曾培养约30位高管，服务百余家金融机构，兼具理论深度与实战落地能力
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《恒丰银行合规风险管理与案件防控》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
银行全体。
学习这门课可以获得什么收益？
明确政策口径、现场约束和责任边界，减少只听概念、不知道怎么用的落差；围绕新形势下商业银行发展与合规概述校准目标和边界，明确课堂重点动作。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用理论30%+案例解析70%，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
