政策理论实务数字化多维度发力，破解内控风险合规三合一难题

课程大纲

基础篇：内控、风险、合规三合一产生背景和管理理念是什么？

1、内部控制监管趋势及政策演变
内部控制在中央企业的发展进程
国资委培育具有全球竞争力的世界一流企业
国资委2019年提出“强内控、防风险、促合规”
国资委101号文等监管政策的重点解读
2、内控、风险、合规的核心理念
内控、风险、合规的定义与起源
内控、风险、合规的联系与区别
三者的协同逻辑：风险为起点，内控为手段，合规为底线
内控、风险、合规三合一管理价值

核心篇：内控、风险、合规分模块深度解析各自的管理内容？

1、内部控制建设及实务
内控五要素（COSO框架）控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督
内控基本规范及应用指引
内控体系建设及成果
内控评价的开展与应用
2、风险管理建设及实务
企业全面风险管理解读
风险管理组织及风险解码战略
风险分类及风险示例
风险识别与风险评估
风险应对与风险监控及报告
3、合规管理建设及实务
合规组织与岗位职责
合规风险
合规重点领域及流程管控
合规三张清单
合规管理有效性评价

整合篇：内控、风险、合规是如何一体化和协同运作的？

1、内控、风险、合规三合一的框架及模型
内控、风险、合规一体化的完整闭环模型
内控、风险、合规一体化的业务模型
内控、风险、合规一体化的应用模型
内控、风险、合规一体化的业务蓝图框架
内控、风险、合规一体化的业务应用框架
内控、风险、合规一体化的信息共享和业务协同
2、内控、风险、合规三合一建设及评价方法
建设思路，切合监管要求，落实风险、合规、内控体系融合
建设方法，建立内控与风险一体化管理，并将外部监管要求落实到制度、流程及控制措施中
内控、风险、合规三合一的优势——资源整合协同
内控、风险、合规三合一评价——独立建设，统一评价
内控、风险、合规三合一评价——以内控为抓手
内控、风险、合规三合一评价体系——一体化报告
3、内控、风险、合规三合一关键的协同融合
内控风险合规三合一资源整合协同（体制协同为前提，以组织协同为主线，以体系协同为基础，以管理协同为重点）
内控三合一体制协同促进融合
内控三合一组织协同促进融合
内控三合一体系协同促进融合
内控三合一管理协同促进融合

数字篇：内控、风险、合规一体化是如何在信息系统和数字化中实现的？

1、内控、风险、合规三合一的信息化平台
内控、风险、合规一体化平台的蓝图设计
内控、风险、合规一体化平台的功能架构
内控管理模块具体功能
风险管理模块具体功能
合规管理模块具体功能
2、内控、风险、合规三合一的数字化应用
内控、风险、合规数字化平台的蓝图设计
数字化技术在内控、风险及合规中的应用分析
关键控制自动化，实现内控自动控制和内控监控
权限控制自动化，实现对权限管理监控
内控监控预警，实现内控固化嵌入到信息系统
合规智能审查，实现合同自动化检查
风险监控预警，实现量化的预警指标监控模型
内控风险合规智能决策，融合数据、信息、知识和智慧实现智能分析与决策

适合对象

企业高层管理者、业务部门负责人及内控、风险、合规和信息化建设人员

课程定位与主要问题

从内控、风险与合规的基础理念出发，分别学习管理内容，再讨论一体化框架、协同评价与信息化平台应用

课程适配与选型边界

学习任务：讨论将外部监管要求转化为企业制度、流程及控制措施的方法

适合对象

企业高层管理者、业务部门负责人及内控、风险、合规和信息化建设人员

讨论内容

区分内控、风险、合规职能，讨论一体化框架、评价、资源协同及信息化监控应用

课程区别

本课聚焦三类职能协同；合规体系课、全面风险管理课和内控实务课分别深入各自工作任务

使用边界

课程用于方法学习和来源案例讨论，不替代企业实施或个案专业意见，不保证固定成果或经营效果

核心收益

区分内控、风险与合规的职责及联系
学习三合一框架、评价与资源协同方法
认识信息化平台及监控预警的应用方向
讨论将外部监管要求转化为企业制度、流程及控制措施的方法

课程背景与交付信息

保留原稿教学主题和次序，章节内编号及子主题连续呈现

课程时间

1-2天，6小时/天

授课方式

理论讲解、来源案例讨论与专题研讨，可结合企业需求确定授课安排

课程内容重点

01基础篇：内控、风险、合规三合一产生背景和管理理念是什么？

02核心篇：内控、风险、合规分模块深度解析各自的管理内容？

03整合篇：内控、风险、合规是如何一体化和协同运作的？

04数字篇：内控、风险、合规一体化是如何在信息系统和数字化中实现的？

讲师介绍

王鹏

内控合规与财务管理讲师

企业培训讲师。王鹏，内控合规风险与审计财务数智化实战专家，拥有20余年咨询经验，曾任瑞华、天职国际咨询合伙人及戴尔、用友咨询总监，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论

能源通信交通制造金融建筑

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课程差异说明

本课聚焦三类职能协同；合规体系课、全面风险管理课和内控实务课分别深入各自工作任务

课程常见问题