当下国内反洗钱监管形势
当下国内反洗钱监管形势要点拆解
- 识别当前场景中的关键问题和目标对象
- 梳理可复用的方法工具、沟通话术和执行步骤
- 形成课后可跟进的行动清单或优化建议
客户经理反洗钱客户身份识别与尽职调查实务
当下国内反洗钱监管形势与某银行客户经理贩卖客户信息资料被绳之以法被放在同一组任务里，方便参训团队对照自己的场景调整做法
授课讲师：
汤红 · 银行风险管理专家
课程大纲
某银行客户经理贩卖客户信息资料被绳之以法
某银行客户经理贩卖客户信息资料被绳之以法要点拆解
- 梳理某银行客户经理贩卖客户信息资料被的指标口径、风险信号和合规要求
- 拆解某银行客户经理贩卖客户信息资料被的案例判断、流程核查和处置分级步骤
- 输出某银行客户经理贩卖客户信息资料被风险检查清单、证据留痕和跟进行动
最新人民银行有关反洗钱处罚通报
最新人民银行有关反洗钱处罚通报要点拆解
- 梳理最新人民银行有关反洗钱处罚通报要的指标口径、风险信号和合规要求
- 拆解最新人民银行有关反洗钱处罚通报要的案例判断、流程核查和处置分级步骤
- 输出最新人民银行有关反洗钱处罚通报要风险检查清单、证据留痕和跟进行动
处罚原因分析
处罚原因分析要点拆解
- 梳理处罚原因分析要点拆解的指标口径、风险信号和合规要求
- 拆解处罚原因分析要点拆解的案例判断、流程核查和处置分级步骤
- 输出处罚原因分析要点拆解风险检查清单、证据留痕和跟进行动
存在问题的原因分析
存在问题的原因分析要点拆解
- 梳理存在问题的原因分析要点拆解的指标口径、风险信号和合规要求
- 拆解存在问题的原因分析要点拆解的案例判断、流程核查和处置分级步骤
- 输出存在问题的原因分析要点拆解风险检查清单、证据留痕和跟进行动
适合对象
财务负责人、经营管理者、业务部门负责人和风控合规人员可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景
课程定位与主要问题
财务负责人、经营管理者、业务部门负责人和风控合规人员已有明确任务时，可借这门课把指标拆解、风险信号、资源取舍和行动建议拆成分工和检查点
核心收益
- 深入理解国内反洗钱法律法规体系，明确自身在反洗钱工作中的法律责任，增强合规经营意识
- 将深入理解国内外反洗钱法律法规体系，明确自身在反洗钱工作中的法律责任，增强合规经营意识
- 分析动作更具体： 有效的客户身份信息收集、验证方法，包括对自然人、法人、受益所有人及代理关系…
查看更多收益 收起更多收益
- 学会正确使用系统进行数据录入、查询与更新，确保客户信息管理的规范性和效率
- 指标判断更清楚：客户身份识别记录的保存要求
- 风险信号更可见：可疑交易甄别及报告流程，及时准确地履行报告义务
课程背景与交付信息
近年来，随着监管环境的日趋严格、新型洗钱手法的层出不穷，以及数字化金融的快速发展，客户经理面临的反洗钱挑战显著增加。他们需要准确理解反洗钱法规要求，熟练掌握客户身份识别的各项技能，具备识别复杂交易结构、判断异常交易模式的能力，并能在实际工作中灵活运用、及时发现并报告可疑活动。然而，现实中往往存在客户经理对反洗钱知识理解不足、风险意识淡薄、操作技能欠缺等问题，导致金融机构在客户身份识别环节出现漏洞，面临监管处罚风险。本课程结合监管要求，旨在为金融机构的客户经理提供一套系统、全面、实战性强的反洗钱客户身份识别方案，以提…
课程时间
1天
授课方式
专题讲授、课堂讨论、案例分享、问题思考、总结提炼 【授课特点] ●教学通俗易懂，擅长把枯燥的理论变得形象化，易记易学。 ●以学员为中心，激发学习兴趣，变被动学习为主动学习，在老师…
课程内容重点
01当下国内反洗钱监管形势
02某银行客户经理贩卖客户信息资料被绳之以法
03最新人民银行有关反洗钱处罚通报
04处罚原因分析
05存在问题的原因分析
讲师介绍
汤红
银行风险管理专家
银行风险管理专家。资深银行风险管理与合规专家，20年银行经验，擅长合规反洗钱、信贷风控及运营风险防范。服务600余家金融机构，学员满意度95%以上，机构返聘率98%。可结合反诈背景下的客户沟通及投诉处理方向补充授课视角，聚焦银行运营/合规/消保
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《客户经理反洗钱客户身份识别与尽职调查实务》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 5 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
财务负责人、经营管理者、业务部门负责人和风控合规人员可以带着当前项目或岗位案例参加，课堂讨论会更容易落到真实场景。
学习这门课可以获得什么收益？
深入理解国内反洗钱法律法规体系，明确自身在反洗钱工作中的法律责任，增强合规经营意识；将深入理解国内外反洗钱法律法规体系，明确自身在反洗钱工作中的法律责任，增强合规经营意识。
课程采用什么授课方式？
课程主要采用专题讲授+课堂讨论+案例分享+问题思考+总结提炼 【授课特点] ●教学通俗易懂，擅长把枯燥的理论变得形象化，易记易学。 ●以学员为中心，激发学习兴趣，变被动学习为主动学习，在老师的…，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
