DeepSeek赋能企业内部控制与风险管理

课程大纲

课程总览

内容重点

导引：说说你认为的企业风险管理是什么？
案例导入：撞上老干妈，腾讯逗鹅冤！

智能时代的全面风险管理

一、AI如何重新定义风险管理

DeepSeek的核心能力：数据整合、实时预警、预测分析、自动化报告
传统风险管理与AI赋能的差异：从事后应对到事前预防
讨论：企业哪些风险场景适合引入AI工具？

二、什么是全面风险管理？

1. 企业的发展会面临哪些风险
1. 影响目标
2. 不确定性
讨论：企业为什么需要风险管理？
2. 常见的风险类型
1. 战略风险
2. 运营风险
3. 财务风险
4. 法律风险
5. 创新风险

二、风险的识别与分析

1. 风险的的五大种类
1. 流程风险
2. 人为风险
3. 系统风险
4. 事件风险
5. 业务风险
案例：某公司巨亏风险来源
2. 风险识别的方法
1. 定性方法
2. 定量方法

AI驱动的内部控制体系构建

一、智能内控三要素

自动化控制：DeepSeek在采购审批、合同比对中的实时校验
动态监控：关键指标异常自动触发预警（如存货周转率骤降）
持续迭代：基于数据分析的内控规则自我优化

二、内部控制与风险管理的关系

1. 内部控制与风险管理的不同实质
2. 内部控制和风险管理的不同目的
3. 内部控制和风险管理的不同关注点
工具：三道防线的逻辑—业务、内审、风控

三、内部控制体系的建立

1. 内部控制体系的管理部门、责任部门、监督部门
讨论：内控是财务部门的事情吗？
2. 内部控制体系建立的五大步骤
1. 确定内控目标
2. 风险评估
3. 设计关键控制活动
4. 内控有效性测试
5. 内控体系的更新
案例：某企业内部控制体系建设经验分享

四、内部控制的内容阐述

1. 企业内部控制发展的三个阶段
1. 内控1. 0时代——流程型内控
2. 内控2. 0时代——风险型内控
3. 内控3. 0时代——战略绩效型内控
思考：你企业的内控处在哪个阶段？
2. 企业内部控制发展的三大需求
1. 反舞弊需求
讨论：舞弊三角理论—现实中的压力、机会、借口
2. 合规监管需求
3. 管理提升需求

五、内部控制的误区及局限

1. 关键控制点偏离
2. 成本效益失衡
讨论：为了控制而控制，你企业里有哪些过度控制的情况？
3. 照搬照抄，缺乏实用性
讨论：不相容职务的人员互相串通作弊，内部控制就失去了价值
4. 虎头蛇尾，流于形式，无落地跟踪环节
讨论：不经常发生的业务，有无控制的必要性？
思考：内部控制还存在哪些误区？

DeepSeek在业务风控中的实战应用

一、业务流程内部控制实务

1. 采购与付款的内部控制
1. 常见采购业务重大风险
案例：公开招标真是公开招标吗？
2. 采购管理流程
3. 风险预警核心指标
4. 可能存在的串通舞弊风险
5. DeepSeek供应商画像系统：动态评估供应商信用与合规风险
6. DeepSeek智能比价与合同条款风险自动标注
案例：员工虚构采购业务，侵吞巨额公款
2. 销售与收款的内部控制

二、管理工具内部控制实务

1. 财务报表编制与披露的内部控制
案例：美国世通公司财务造假大案
案例：费用报销管控有妙招！
2. 预算管理的内部控制
案例：西捷航空公司的圣诞奇迹是如何实现的？
3. 合同管理的内部控制
案例：合同管理了个寂寞，对簿公堂终败诉
案例：AI合同审查
工具：关键条款风险提示与合规建议
4. 税务管理的内部控制

适合对象

建议由业务负责人、项目骨干、内训师和正在试点AI工具的团队共同参加，把任务场景、提示词设计、输出校验和风险边界转成课后可继续推进的动作

课程定位与主要问题

任务场景、提示词设计、输出校验和风险边界会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法

核心收益

先确认工具场景、输入要求和输出校验，让训练目标更具体
智能时代的全面风险管理和AI驱动的内部控制体系构建会被串成一组可练习的AI应用
流程复用更容易：提示词、流程嵌入和风险复核检查方法是否适合团队日常任务
人工复核有抓手：DeepSeek在业务风控中的实战…相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排

课程背景与交付信息

著名管理学大师彼得·德鲁克说：没有完美的战略决策，组织总是要付出些代价的，管理者必须平衡有冲突的观点和优先次序。最好的战略决策只是个愿望，关键是如何把握风险。风险广泛地存在于市场经济当中，与企业的运行密切相关

在数字化浪潮与人工智能技术驱动下，企业风险管理正经历从传统人工模式向智能化、数据化方向的转型。DeepSeek作为领先的AI驱动风险管理平台，通过大数据分析、机器学习、自动化流程等技术，为企业提供实时风险预警、智能决策支持和内控流程优化能力。本课程将结合DeepSeek的实践应用，帮助企业构建人机协同的智能风控体系，提升风险应对效率与精准度，助力企业在复杂环境中实现战略目标

本次课程，结合企业内控实践案例，借助内部控制与风险管理工具切实防范企业风险，运用DeepSeek提升企业风险管理水平，实现既定绩效目标，创造经营价值

课程时间

2天，12小时

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景模拟、小组讨论、工具运用与DeepSeek平台演示

课程内容重点

01智能时代的全面风险管理

02AI驱动的内部控制体系构建

03DeepSeek在业务风控中的实战应用

讲师介绍

温洁

财税管理实战专家

财税管理实战专家。会计与管理博士，14年财税实战经验。专注税务筹划、全面预算及AI赋能财税，曾任大型集团财务总监，现任高校MBA导师及CTC教材主编，助力企业合规降本与经营决策

制造业能源行业金融银行烟草房地产互联网科技

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课程差异说明

本课程页面围绕《DeepSeek赋能企业内部控制与风险管理》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业高管、各部门负责人、财务、内控相关人员等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

掌握AI驱动的风险识别与分析工具：学习如何通过DeepSeek平台实现风险数据的自动化采集与智能分析，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲师讲授+案例研讨+情景模拟+小组讨论+工具运用与DeepSeek平台演示，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配