企业风险管理新视角：内控体系在数字化时代的重构

企业风险管理需要明确判断口径，企业面对的主要风险与应对负责组织练习，内控体系建设用于课后复盘

1天，6小时 战略解码
授课讲师： 刘万成 · 财税管理实战专家
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课程大纲

课程总览

内容重点
  • 案例导入
  • 1. 几年前万科年会的口号：活下去
  • 2. 各国中小企业寿命对比

企业风险管理

一、企业经营过程中面临哪些风险
  • 1 外部风险有哪些？
  • 2 内部风险有哪些？
  • 3：按企业的目标风险有哪些类别
二、如何进行风险管理？
  • 1. 收集风险管理初始信息
  • 2. 风险评估的过程
  • 关注点：风险辨识、风险分析、风险评价
  • 3. 风险管理的方案
  • 4. 风险管理的基本流程
  • 5. 如何选择风险管理策略工具
  • 案例：自担风险还是转移风险
  • 案例：诺基亚手机为什么轰然倒塌

企业面对的主要风险与应对

一、战略风险的应对方法
  • 1. 战略制定风险的应对
  • 2. 战略实施风险的应对
  • 3. 战略调整风险应对
  • 案例：甲公司 多元化战略的坎坷之路
二、市场风险应对方法
  • 1. 市场风险的来源有哪些？
  • 2. 市场趋势风险如何应对
  • 3. 分销风险与应对
  • 案例：SZ公司的消失，引人深思
三、财务风险应对方法
  • 1. 筹资管理风险的应对
  • 2. 资金营运管理风险与应对
  • 3. 投资管理风险与应对
  • 案例：D公司 光鲜发展背后的财务隐患
四、运营风险的应对
  • 1. 采购业务风险应对
  • 2. 资产管理风险应对
  • 3. 销售业务风险应对
  • 4. 研究与开发风险应对
  • 5. 工程项目管理风险应对
  • 6. 合同管理风险应对
  • 案例：X Y公司如何强化采购、销售等运营风险管控

内控体系建设

一、内控建设的两大境界四大层次
  • 1. 完善的内控建设能起到哪些作用？
  • 2. 最高境界的内控与最低境界内控的区别
  • 案例分析：外资企业内控，国企内控，民企内控的区别
  • 3. 内控控制的4大层次
二、内部控制建设
  • 1. 全面内控不一定要全面实施
2.18 项内控需要完善多少？
  • 2. 内控固有的局限性
三、四大内控控全局
  • 1. 财务内控
  • 2. 业务内控
  • 3. 资产内控
  • 4. 决策内控

内部控制流程优化

一、优化的5个原则、
  • 1. 风险导向原则
  • 2. 提高效率
  • 3. 流程唯一
  • 4. 价值优化
  • 5. 持续改进
二、优化的5个方法
  • 1. 标杆分析法
  • 2. 六西格玛方法
  • 3. ESIA方法
  • 4. ECRS分析法
  • 5. SDCA循环
三、优化的5个步骤
  • 1. 内控流程评价
  • 2. 内控流程框架初步优化设计
  • 3. 内控流程优化测试
  • 4. 内控流程改进固化
  • 5. 内控流程持续改进

内控运行缺陷案例

内容重点
  • 案例1：招标工程量清单漏项
  • 案例2：工程项目开工手续不全
  • 案例3：未制定有效施工组织方案，工期滞后
  • 案例4：工程项目财务核算不规范
  • 课程结束，总结及答疑

适合对象

部门经理等企业管理人员、部门骨干、采购及营销人员等

课程定位

任务场景、提示词设计、输出校验和风险边界会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法

核心收益

  • 场景边界更清楚：工具场景、输入要求和输出校验，减少只听概念、不知道怎么用的落差
  • 围绕企业风险管理校准目标和边界，明确课堂重点动作
  • 流程复用更容易：企业面对的主要风险与应对安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
  • 人工复核有抓手：内控体系建设相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题

课程背景与交付信息

企业成长发展，各有各的理由，但企业的破产必然是财务风险失控的结果。新形势新常态、后疫情时代、K型复苏、国家环境恶化等背景叠加下，企业面临更大的风险

本课程以最通俗的语言，从几个典型案例分析比较入手，首先全面解读企业面临的国内外环境、财税政策及技术环境和趋势等，指出对企业面临风险的影响，然后定义企业风险的内涵，识别风险产生的根源，在此基础上，制定适合企业发展的内部控制方案，将可能影响企业最终成果不确定性的各种风险进行全面解析，最后给出风险防范及预警的对策

课程时间

1天，6小时

授课方式

讲师讲授、数据分析、案例研讨、讲师点评、现场咨询与辅导

课程内容重点

01企业风险管理
02企业面对的主要风险与应对
03内控体系建设
04外资企业内控，国企内控，民企内控的区别

讲师介绍

刘万成 讲师头像

刘万成

财税管理实战专家

财税管理实战专家。鹏盛会计师事务所合伙人，中国注册会计师，20年财税管理实战经验。擅长审计视角下的财税风险管控与内控体系建设，累计辅导学员超10万名，主导审计项目200+个

金融银行政府国企电力能源通信制造业房地产
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课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

部门经理等企业管理人员、部门骨干、采购及营销人员等。

学习这门课可以获得什么收益？

明确工具场景、输入要求和输出校验，减少只听概念、不知道怎么用的落差；围绕企业风险管理校准目标和边界，明确课堂重点动作。

课程通常安排多长时间？

课程通常可按1天，6小时安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲师讲授、数据分析、案例研讨、讲师点评、现场咨询与辅导，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用