合规及合规管理基本概念
合规及合规管理基本概念
- 2．合规管理关键要点
- 3．合规管理目标
- 4．合规相关政策解读
- 5．合规组织与岗位职责
深化法治企业建设，全面加强合规管理
从合规组织、职责、制度与风险出发，学习重点流程管控、清单、审查、有效性评价和违规追责等管理主题
授课讲师：
王鹏 · 内控合规与财务管理讲师
课程大纲
合规制度
合规制度
- 7．合规风险
- 8．合规重点领域及流程管控
- 9．合规三张清单
- 10．合规审查
合规管理有效性评价
合规管理有效性评价
- 12．合规管理有效性评价监管重点
- 13．违规追责
- 14．合规管理失控案例
- 15．大型企业合规管理案例分享
适合对象
企业管理层、合规工作负责人及法务、风险、内控、财务、运营和信息技术人员
课程定位与主要问题
从合规组织、职责、制度与风险出发，学习重点流程管控、清单、审查、有效性评价和违规追责等管理主题
课程适配与选型边界
学习任务：讨论全员参与的合规文化与员工责任意识
企业管理层、合规工作负责人及法务、风险、内控、财务、运营和信息技术人员
学习合规组织职责、风险识别、重点流程、清单、合规审查、有效性评价及违规追责的管理思路
本课聚焦企业合规管理体系；三合一课侧重职能协同，高企课侧重研发及财税等专项场景
合规职责、审查和有效性评价须结合企业性质、业务范围与适用规范；涉及中央企业的文件应核对适用主体，不泛化为所有企业统一义务，课程不替代个案法律判断
核心收益
- 理解合规管理的目标、组织和职责
- 学习合规风险、重点流程与清单管理
- 认识合规审查、有效性评价和违规追责
- 讨论全员参与的合规文化与员工责任意识
课程背景与交付信息
原文为连续编号教学主题；以下仅按原顺序分组阅读，不增加课纲章节或教学内容
课程时间
1天，6小时
授课方式
理论讲解、来源案例讨论与专题研讨，可结合企业需求确定授课安排
课程内容重点
01合规及合规管理基本概念
02合规制度
03合规管理有效性评价
讲师介绍
王鹏
内控合规与财务管理讲师
企业培训讲师。王鹏，内控合规风险与审计财务数智化实战专家，拥有20余年咨询经验，曾任瑞华、天职国际咨询合伙人及戴尔、用友咨询总监，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论
查看讲师主页课程差异说明
本课聚焦企业合规管理体系；三合一课侧重职能协同，高企课侧重研发及财税等专项场景
课程常见问题
《深化法治企业建设，全面加强合规管理》适合哪些学员？
企业管理层、合规工作负责人及法务、风险、内控、财务、运营和信息技术人员
课程主要讨论哪些工作内容？
学习合规组织职责、风险识别、重点流程、清单、合规审查、有效性评价及违规追责的管理思路
课程时间与版本如何安排？
现有课纲安排为1天，6小时。具体安排需结合参训基础和重点确认
与相邻课程的重点有什么区别？
本课聚焦企业合规管理体系；三合一课侧重职能协同，高企课侧重研发及财税等专项场景
使用课程方法时应注意什么？
合规职责、审查和有效性评价须结合企业性质、业务范围与适用规范；涉及中央企业的文件应核对适用主体，不泛化为所有企业统一义务，课程不替代个案法律判断
