实务财务根基：金融合同与支付结算风控指南

Q: 这门课适合哪些学员参加？

适合金融从业人员（如银行、证券、保险机构员工） 企业财务人员、合规经理及风险管理人员 法律顾问、合同审核专员 金融科技公司及支付机构工作人员 对金融合规感兴趣的相关专业人士等需要系统提升相关能力的人群

Q: 课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲座与案例相结合：通过真实案例解析法规要点。 互动讨论与问答：鼓励学员分享实务问题，增强学习效果。 多媒体演示：辅以图表和法规文本，提升理解深度，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

适合对象

金融从业人员（如银行、证券、保险机构员工）企业财务人员、合规经理及风险管理人员法律顾问、合同审核专员金融科技公司及支付机构工作人员对金融合规感兴趣的相关专业人士

课程定位与主要问题

政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置复盘时，问题、方法和课后检查点需要连起来，便于回到岗位继续推进

核心收益

规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单

课程背景与交付信息

审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把票据法基础与票据业务合同审核、票据法核心原理和后续处置动作放到场景里梳理。

授课方式

讲座与案例相结合：通过真实案例解析法规要点。互动讨论与问答：鼓励学员分享实务问题，增强学习效果。多媒体演示：辅以图表和法规文本，提升理解深度

课程内容重点

01票据法基础与票据业务合同审核

02票据法核心原理

031 票据类型与法律法规框架

042 票据行为与法律责任

05票据业务合同审核实务

课程大纲

《夯实财务根基：金融合同与支付结算风控指南》（09:00-12:00）

一、票据法基础与票据业务合同审核

票据法核心原理

1.1 票据类型与法律法规框架

1.2 票据行为与法律责任

票据业务合同审核实务

2.1 关键条款分析与风险点识别

2.2 审核流程与风控措施

二、贷款管理办法与信贷合同风控

贷款管理办法要点

1.1 贷款流程与监管要求

1.2 借款人资质评估标准

信贷合同风控策略

《进阶金融合规：衍生品、融资与担保合同实务》（14:30-17:30）

一、期货经纪合同要素与风险控制

期货经纪合同核心要素

1.1 合同结构与主要条款

1.2 客户权利与义务界定

风险控制机制

2.1 市场风险与保证金管理

2.2 操作风险与内部控制

二、财务公司管理办法与集团金融合规

财务公司管理办法解读

1.1 监管框架与合规要求

1.2 财务公司业务范围与限制

集团金融合规实践

讲师介绍

孙莉莉

财税合规与风控体系建设专家

哈佛肯尼迪商学院博士后，财税管理与内控风控专家。主导数据资产入表及萨班斯法案合规，累计为企业创造价值超2亿元。兼具国际视野与本土实战经验，深耕财税合规、内控风控、ESG及数据资产领域

金融银行政府国企制造业消费品零售互联网科技建筑工程

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课程差异说明

本课程页面围绕《实务财务根基：金融合同与支付结算风控指南》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 2 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合金融从业人员（如银行、证券、保险机构员工）企业财务人员、合规经理及风险管理人员法律顾问、合同审核专员金融科技公司及支付机构工作人员对金融合规感兴趣的相关专业人士等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

理解课程核心方法与适用场景，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程采用什么授课方式？

课程主要采用讲座与案例相结合：通过真实案例解析法规要点。互动讨论与问答：鼓励学员分享实务问题，增强学习效果。多媒体演示：辅以图表和法规文本，提升理解深度，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配