合规与风险管理基础
内容重点
- 1. 理论框架关键词：内控、风险、合规、三道防线、治理架构概述：介绍风险、内控、合规管理的基础理论。要点
- 概念：风险、合规、内控的关系
- 结构：三道防线模型
- 工具：风险控制矩阵
- 2. 监管环境与趋势关键词：金融监管、政策趋严、信息披露、穿透监管、合规责任概述：解析财务公司与租赁公司合规监管要求。要点
企业财务公司、资产租赁公司经济运行的合规及风险管控
企业财务公司、资产租赁公司经济运行的合…适合带着现有问题进入课堂，通过重大风险评估与管控把做法和跟进节奏校准清楚
授课讲师：
付军胜 · 企业风险控制与战略落地专家
课程大纲
重大风险评估与管控
内容重点
- 1. 风险识别关键词：外部风险、内部风险、流程梳理、情景分析、数据分析概述：全面识别财务与租赁业务风险。要点
- 方法：流程法、清单法
- 工具：风险地图
- 路径：定期更新
- 2. 风险评估关键词：概率、影响程度、矩阵、定性评估、定量评估概述：识别风险后的量化与优先级排序。要点
风险管理职能与责任
内容重点
- 概念：三道防线责任
- 结构：职能与业务协作
- 工具：岗位职责清单
- 机制：案例警示库
- 路径：全员培训体系
内部控制设计与有效性评价
内容重点
- 概念：COSO内控五要素
- 机制：关键环节控制
- 工具：内控矩阵
- 工具：检查与整改表
- 路径：执行—监督—改进
重点业务领域合规与风险
内容重点
- 风险点：套利、集中度
- 工具：利率定价模型
- 风险点：合同条款缺陷
- 工具：税负调整条款
- 路径：承租方尽调
成果输出与持续改进
内容重点
- 工具：风险报告模板
- 机制：清单与矩阵结合
- 路径：成果入库
- 工具：执行监控表
- 机制：整改闭环
适合对象
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作转成课后可继续推进的动作
课程定位与主要问题
政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置复盘时，问题、方法和课后检查点需要连起来，便于回到岗位继续推进
核心收益
- 先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体
- 合规与风险管理基础和重大风险评估与管控会被串成一组可练习的合规落地
- 处置动作更具体：规则解读、问题分级和协同处理检查方法是否适合团队日常任务
- 留痕复盘有依据：风险管理职能与责任相关的试点清单、检查点和下一次复盘安排
课程背景与交付信息
在经济环境复杂多变和金融监管日趋严格的背景下，资产租赁公司在集团资金集中管理、融资支持、资产配置与租赁服务中发挥着关键作用。然而，在业务快速扩张与多样化发展的过程中，也面临着显著的合规与风险管控挑战：财务公司需应对资金集中管理中的利率风险、流动性风险、信用风险及合规压力；资产租赁公司则常涉及政策依赖、租赁合同合规、税收管理以及资产回收等风险问题。同时，监管层对金融控股类机构的合规要求持续提高，强化了信息披露、内部控制、风险评估、资本充足率和反洗钱等方面的要求。对于企业而言，如何在经营中实现合规稳健、风险可控、运营高…
课程时间
6小时
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01合规与风险管理基础
02重大风险评估与管控
03风险管理职能与责任
04内部控制设计与有效性评价
讲师介绍
付军胜
企业风险控制与战略落地专家
北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验，企业风险管理及内控合规管理专家。专注全面风险管理与战略规划解码，兼具宏观经济分析能力，北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验
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本课程页面围绕《企业财务公司、资产租赁公司经济运行的合规及风险管控》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 6 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适用于承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干，也适合承担政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置支持工作的关键岗位。
学习这门课可以获得什么收益？
先确认政策口径、现场约束和责任边界，让训练目标更具体；合规与风险管理基础和重大风险评估与管控会被串成一组可练习的合规落地。
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
