合规管理概述
内容重点
- 合规管理概述
- 合规的定义与重要性
- 合规管理的目标：确保银行业务活动符合法律法规、监管要求和内部政策
- 合规管理的基本原则：诚信、透明、责任和持续改进
- 合规管理的法律、法规基础
银行金融机构合规管理办法
银行金融机构合规管理办法不只补概念，更关注银行金融机构合规管理办法：场景识别、方法拆解与…、问题识别：业务场景、关键对象与优先级在真实场景里的判断和取舍
授课讲师：
周思闻 · ACAMS国际公认反洗钱师
课程大纲
专项合规管理
内容重点
- 重点罗列2项当下的重点合规管理场景
- 反洗钱与反恐融资
- 反洗钱基本概念
- 洗钱的定义
- 洗钱阶段和常见手段
合规管理实践
内容重点
- 合规文化建设
- 合规文化的定义与重要性
- 合规文化的培育
- 如何通过培训、宣传和激励机制培育合规文化？
适合对象
银行各级管理人员
课程定位与主要问题
审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练中，参训团队可以先看清问题所在，再设计可执行动作
核心收益
- 对齐政策口径、现场约束和责任边界，先把训练目标落到真实工作场景
- 围绕银行金融机构合规管理办法：场景识别…明确判断口径和处理优先级
- 用问题识别：业务场景、关键对象与优先级安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
- 带走流程步骤、工具应用与练习任务相关的复盘问题和跟进清单
课程背景与交付信息
《银行金融机构合规管理办法》是中国银行业监督管理机构为规范银行业金融机构的合规管理，防范和控制合规风险，促进银行业稳健运行而制定的重要法规。银行等金融机构践行《合规管理办法》不仅是为了防范监管机构的处罚、旅行合规义务，同时，合规管理是银行管理、业务开展的基石
课程时间
1-2天
授课方式
专题讲授、案例剖析、问题讨论、经验总结
课程内容重点
01银行金融机构合规管理办法：场景识别、方法拆解与行动落地
02问题识别：业务场景、关键对象与优先级
03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务
04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进
讲师介绍
周思闻
ACAMS国际公认反洗钱师
ACAMS国际公认反洗钱师，15年银行合规与反诈风控实战经验。曾任交通银行、厦门国际银行内训师，现任邦盛科技反洗钱咨询专家。累计分析3000+案例，培训学员近万人，擅长构建风控建模与规则体系
查看讲师主页课程差异说明
本课程页面围绕《银行金融机构合规管理办法》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 3 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
适合银行各级管理人员等需要系统提升相关能力的人群
学习这门课可以获得什么收益？
增强员工对合规管理重要性的认识，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地
课程通常安排多长时间？
当前样板提取的课程时间为：1-2天（6小时/天）6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整
课程采用什么授课方式？
课程主要采用专题讲授+案例剖析+问题讨论+经验总结，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
