课程总览
内容重点
- 科目一：基金法规【橙色章节为重点内容】
串讲：基金从业资格考试通关培训
基金法规【橙色章节为重点内容】会打开第一轮讨论，基金管理人的合规管理与基金基础【橙色章节为重点内容】负责把练习结果接到后续工作
授课讲师：
赵博 · 财富管理专家
课程大纲
第二十六章 基金管理人的合规管理
内容重点
- 科目二：基金基础【橙色章节为重点内容】
第六章 投资管理基础
内容重点
- 1. 财务报表
- 2. 财务报表分析
- 3. 货币时间价值与利率
- 4. 常用统计概念
第七章 权益投资
内容重点
- 1. 资本结构
- 2. 权益类证券
- 3. 股票分析方法
- 4. 股票估值方法
第八章 固定收益投资
内容重点
- 1. 债券与债券市场
- 2. 债券价值分析
- 3. 货币市场工具
第九章 衍生工具
内容重点
- 1. 衍生工具概述
- 2. 远期合约和期货合约
- 3. 期权合约
第十章 另类投资
内容重点
- 1. 另类投资概述
- 2. 私募股权投资
- 3. 不动产投资
- 4. 大宗商品投资
第十一章 投资管理流程与投资者需求
内容重点
- 投资管理流程
- 投资者类型和特征
- 投资者需求和投资政策说明书
- 基金公司投资管理架构
适合对象
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，便于课后在同一套判断标准下继续推进
课程定位与主要问题
政策理解、风险识别、证据梳理和现场处置需要落到岗位动作，训练会围绕关键问题完成一轮方法校准
核心收益
- 规则边界更清楚：风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级
- 风险识别更可见：风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点
- 处置动作更具体：场景复盘明确风险信号、处置流程和协同边界
- 留痕复盘有依据：用于日常检查、沟通留痕和后续跟进的操作清单
课程背景与交付信息
审计合规、政策落地和风险治理的难点，往往在于把规则转成现场可判断的证据链条。课堂会把基金法规【橙色章节为重点内容】、基金管理人的合规管理和后续处置动作放到场景里梳理。
课程时间
1-2天
授课方式
讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑
课程内容重点
01科目一：基金法规【橙色章节为重点内容】
02基金管理人的合规管理
03科目二：基金基础【橙色章节为重点内容】
04财务报表
05财务报表分析
讲师介绍
赵博
财富管理专家
赵博，财富管理专家，国家高级理财规划师。拥有13年金融实战与培训经验，擅长财富配置、家企法税及金融人才培育。累计授课900+场，服务百余金融项目，致力于构建系统化财富管理思维
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本课程页面围绕《串讲：基金从业资格考试通关培训》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 8 个主要模块，便于快速判断培训匹配度
课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
建议由承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干共同参加，便于课后在同一套判断标准下继续推进。
学习这门课可以获得什么收益？
识别风险合规场景中的关键风险点、触发信号和处置优先级；掌握风险识别、规范判断、沟通提醒和处置跟进的操作要点。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按1-2天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
企业可以基于这门课做定制吗？
可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配
