银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法
适合作为默认学习方案，完整覆盖本课程的核心目标、主要模块和实操安排。
银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法
对涉刑案件进行明确定义需要明确判断口径，明确重大案件的认定标准负责组织练习，明确案件风险事件的定义，列举属于风险事件的情形用于课后复盘
授课讲师：
张锐 · 金融产品营销专家
可选交付版本
不同版本会按参训对象、课时长度和案例深度做取舍，最终课纲以需求沟通后的方案为准。
银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法（保险版）
面向保险业务场景，对案例、风险点或实操模块做行业化适配。
课程大纲
课程总览
一、对涉刑案件进行明确定义
二、明确重大案件的认定标准
三、明确案件风险事件的定义，列举属于风险事件的情形
四、明确涉刑案件、案件风险事件、突发事件的报告方式、路径、时间、内容
五、明确业内案件处置与调查职责
六、明确自查和非自查发现的案件
七、明确派出机构开展案件监管督查，派出机构自身有压力
八、银保机构内部制度需向监管部门报备
适合对象
保险银行管理层等
课程定位
条文和要求能读懂，但落到现场判断时缺少统一口径时，课程可以用于梳理现状、练习方法，并明确课后的跟进责任
核心收益
- 管理要求更清楚：目标要求、责任分工和过程反馈，减少只听概念、不知道怎么用的落差
- 围绕对涉刑案件进行明确定义校准目标和边界，明确课堂重点动作
- 反馈辅导有抓手：明确重大案件的认定标准安排练习，检查方法、工具和流程是否可用
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- 团队复盘有依据：明确案件风险事件的定义，列举属于风…相关的责任分工、跟进节奏和复盘问题
课程背景与交付信息
2020年6月0日，银保监会发布《涉刑案件管理办法（试行）》 （银保监发〔2020〕20 号），该办法共分6章（第4章7节），55 条。该办法明确了定义案件及报告的标准，规定了保险公司的职责，针对业内外案件的调查、督查、问责、处罚、审结、监督等提出具体管理要求
为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口，健全涉刑案件风险防控全链条治理机制，深化源头预防、标本兼治，全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性，金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》（以下简称《办法》），2024年1月1日起施行
《办法》主要推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制，前移涉刑案件风险防控关口，深化源头预防、标本兼治，全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性
课程时间
0.5天
授课方式
理论讲解
课程内容重点
01对涉刑案件进行明确定义
02明确重大案件的认定标准
03明确案件风险事件的定义，列举属于风险事件的情形
04明确涉刑案件、案件风险事件、突发事件的报告方式、路径、时间、内容
05明确业内案件处置与调查职责
讲师介绍
张锐
金融产品营销专家
金融产品营销专家，高级金融理财师。擅长法商融合金融营销，主导银保渠道产能提升及高净值客户财富管理，累计主讲保险产说会4800余场，服务超100家金融企业，可结合企业内训场景开展课程讲授与案例讨论
查看讲师主页课程常见问题
这门课适合哪些学员参加？
保险银行管理层等。
学习这门课可以获得什么收益？
明确目标要求、责任分工和过程反馈，减少只听概念、不知道怎么用的落差；围绕对涉刑案件进行明确定义校准目标和边界，明确课堂重点动作。
课程通常安排多长时间？
课程通常可按0.5天安排，具体节奏会结合企业培训目标、学员基础和现场安排确认
课程采用什么授课方式？
课程主要采用理论讲解，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用
