从0到1搭建企业内控合规管理体系｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

认知破局与基础构建——内控从0到1的核心逻辑入门（案例讲解）

一、内控实质——风险导向的全员全流程管控

二、内控实施核心指引——企业文化

控制环境：内控实施的基石
上市公司案例：企业文化如何引领内控全员参与
案例延伸：上市公司开放-联结-共享理念下的信息与沟通要素实践

三、内控有效性关键保障——动态适配

1. 动态适配的核心：敏捷型组织意识与工作方式
2. 动态适配的抓手：内控数字化工具的必要性与边界
案例视频+
讨论：钢铁侠交响乐团视频——跨界视角下的内控思维启发
课程点睛：瑞. 达利欧内控智慧分享

框架落地与核心拆解——COSO视角下内控三大支柱+一个关键搭建

内容重点

案例解析：特殊背景下的内控危机深度解析
1. 环境对比：常态Vs突变环境下的内控核心差异
2. YQ冲击下：企业面临的多维内控挑战拆解
3. 破局关键：应急指挥中心的内控价值与实践逻辑
第一大支柱：组织构架——内控落地的核心载体

风险聚焦与动作落地——风险评估与控制活动实战设计

一、实战核心框架：风险评估底层逻辑全解析（含案例演练）

1. 风险识别：风险矩阵工具与全面风险图谱构建
2. 风险排序：从定位到优先级的清晰脉络
矩阵区域定位：风险分级坐标法实操、风险应对优先级清单产出
3. 风险控制区域锁定：容忍度与效益的核心圈定
演练：分组实操风险矩阵应用
1. 演练准备：案例背景介绍与评估工具发放
2. 实操环节：全流程模拟与可控风险优先级清单输出
3. 成果总结：小组汇报展示与核心方法复盘
小结：风险评估的常见误区与平衡逻辑

二、风险导向的控制活动：从控制类型适配到供应商全生命周期实践

1. 四大控制类型：分场景适配的高频应用解析（控制分类以流程进程与功能维度设定）
类型一：预防性控制
高频场景：供应商准入资质审核、采购预算前置审批
类型二：检查性控制
高频场景：供货质量抽检、交付准时率分析
类型三：纠正性控制
高频场景：不合格供应商整改要求
类型四：指导性控制
高频场景：采购人员供应商管理操作指引
2. 供应商全生命周期控制类型匹配实践

COSO监督要素——内控落地与效果检验的最后一公里

一、谁来监督

1. 大型企业：业务赋能+激励机制双解方案
2. 中小型企业：现有人员高效复用实操方案
3. 核心命题：监督角色的困局破解——独立性与融入度如何兼得

二、监督什么

1. 公司层面：战略决策与核心制度的关键决策点监督
2. 业务层面：高频高风险业务的核心环节监督

三、怎么监督

1. 传统监督的常见痛点与局限分析（事后检查、缺乏实时性）
2. 数字化时代的监督新方法
核心思路：从事后查账转向事前嵌入
实战案例：费控系统中的监督流程设计（嵌入前vs嵌入后）
工具价值：效率提升与风险防控的双重成效
3. 数字化监督的落地要点与协同经验
前期筹备：共识搭建与流程适配关键动作
跨部门协同：明确职责划分与高效沟通机制
障碍应对：员工抵触情绪疏导与数据安全保障

四、监督结果怎么用

——构建内控数据反馈通道
数据驱动：内控流程与制度的针对性优化
闭环管理：从优化落地到持续提效的全流程

适合对象

企业高管决策层及不同职能部门负责人等

课程定位与主要问题

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干已有明确任务时，可借这门课把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作拆成分工和检查点

核心收益

规则边界更清楚：政策口径、现场约束和责任边界，先讲清对象、约束和判断标准
围绕从0到1搭建企业内控合规管理体系…梳理关键判断点，避免停留在概念解释
借助问题识别：业务场景、关键对象与优先级完成一次可复盘的应用演练
输出流程步骤、工具应用与练习任务相关的后续跟进清单，方便课后跟踪

课程背景与交付信息

在企业内控体系的搭建与优化过程中，无论企业规模大小或已有内控基础如何，普遍面临三类核心挑战：一是将从零到一误解为完全新建，忽视企业现有管理中已有的内控资源，导致搭建的体系与实际管理脱节；二是内控体系建成后逐渐僵化，沦为纸面制度，无法支撑合规要求与管理提效；三是部分企业存在只有上市才需要梳理内控的认知偏差，忽视了内控对日常管理提效与战略目标达成的核心价值

本课程结合老师20多年企业内控实战经验，尤其擅长多资本市场板块企业从预上市到上市全程内控体系从零到一搭建，同时具备多年内控咨询经验。以COSO框架为核心，从企业战略全局视角出发，系统拆解内控体系的搭建逻辑，覆盖核心认知构建、企业内控三大支柱与一个关键实战拆解、风险评估与控制活动设计，以及监督要素落地的完整闭环。本课程旨在助力企业避开重新建轻整合重制度轻执行的常见陷阱，跳出内控仅服务于上市的认知局限，解决内控体系与实际管理脱节、僵化失效等核心挑战，将内控体系转化为支撑企业战略目标达成、推动合规运营与管理提效的核心驱动…

课程时间

2天，12小时

授课方式

课程讲授、案例分析、引导思考、分组研讨、小组共创、情景模拟等

课程内容重点

01从0到1搭建企业内控合规管理体系：场景识别、方法拆解与行动落地

02问题识别：业务场景、关键对象与优先级

03方法拆解：流程步骤、工具应用与练习任务

04落地演练：案例讨论、清单输出与后续跟进

讲师介绍

李蓓

企业内控与合规管理实战专家

李蓓，企业内控与合规管理实战专家，20年经验，曾任德勤高级审计师及多家大型集团内控负责人。擅长内控数字化与合规体系搭建，累计培训近百场，助力企业实现降本增效与风险防控

制造金融能源医药互联网物流快递

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课程差异说明

本课程页面围绕《从0到1搭建企业内控合规管理体系》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业高管决策层及不同职能部门负责人等等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

告别认为内控搭建就是完全新建的误区，学会直接整合企业已有资源，省去重复设计的时间成本，快速搭建出贴合业务实际的内控框架，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天，6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用课程讲授+案例分析+引导思考+分组研讨+小组共创+情景模拟等，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

从0到1搭建企业内控合规管理体系