中国石化内控合规体系搭建｜法规解读与风控实务课程

课程大纲

第一章企业合规管理体系建设的必要性

1.1 主要内容1：从企业发展本身出发

规范合理管理过程
建立合规经营价值观
有效防范合规风险
保障企业健康运营
树立良好商业和社会形象
案例分析：某国有汽车制造公司的
1：2主要内容2：从企业外部环境出发
避免公司的违法违规行为
推动企业自身监管、自身报告、自身披露和自身整改

第二章企业合规管理体系建设的主要流程

2.1 主要内容1：搭建合规管理的组织

明确企业实现合规经营管理的原则和合规行动承诺
明确合规管理组织、职责分工
搭建中存在的问题及对策

2.2 主要内容2：成立合规管理的部门

2022. 年《中央企业合规管理办法》要求
成立合规管理部
成立合规委员会
任命合规官
任命合规管理员
合规管理体系建设工作原则
合规管理职能部门牵头推动
确定工作目标
制定组织结构及人员配置
确定成员的角色和职责

2.3 主要内容3：宣讲合规管理的体系

了解合规管理体系的重要性和必要性
明晰违规代价
提升全员的合规意识
案例分析：某国有能源公司对合规管理的宣讲
2：4主要内容4：诊断合规管理的现状
明确合规管理现状
发现问题

2.5 主要内容5：评估合规的风险

供应链风险
产品管理
库存管理
客户维护
渠道发展
案例：……

第三章企业合规文化建设

3.1 主要内容1：石化集团顶层合规文化设计框架

战略导向型合规文化
分层分级制度建立
领导示范工程

3.2 主要内容2：文化传导与管理人员意识强化机制

三维培训矩阵
情景化警示教育
常态化沟通机制

3.3 主要内容3：合规绩效考核与评价体系

制度完整性
培训覆盖率
文化渗透度
协同管理效能

第四章多级制度体系优化方案

4.1 主要内容1：子公司差异化合规管理原则

区域化分级管控
业务类型适配
规模动态调整

4.2 主要内容2：决策程序合规性授权体系设计

三重授权机制
数字化权限固化
境外特别程序

4.3 主要内容3：制度动态评估与迭代流程

年度诊断机制
监督变化响应
业务闭环管理

第五章审计监督机制完善

5.1 主要内容1：重点业务领域审计清单

原油贸易审计
新能源项目审计
工程建设项目设计

5.2 主要内容2：关键节点穿透式审计方法

权限审批穿透
数据流穿透
合同执行穿透

5.3 主要内容3：周期优化与风险预警联动

动态审计周期调整
风险指标阈值报警
审计结果闭环管理

第五章业务主体合规实施保障

5.1 主要内容1：垂直管理与属地责任协同架构

总部统筹与区域管控高效协同
沟通与执行机制双轮驱动
支撑服务保障体系完善

5.2 主要内容2：合规资源投入与能力建设

专项预算保障机制
分层级人才培养体系
外部智库协同机制

5.3 主要内容3：数字化监控平台应用

全流程风险预警系统
区域链存证技术应用
合规画像动态评估

第六章风险防控与整改闭环

6.1 主要内容1：违规行为分级处理标准

轻微违规快速纠正
一般违规流程化处理
重大违规专项治理

6.2 主要内容2：跨部门联合督查机制

常态化联席会议制度
嵌入式联合检查
数字化协同平台

6.3 主要内容3：整改效果追踪验证流程

三级验收机制
滞后性风险再评估
闭环管理纳入考核
……
课程回顾与总结

适合对象

集团经营层、各单位负责人、商务/审计人员等

课程定位与主要问题

审计合规、安全生产、风控治理或政策落地训练需要的不只是方法介绍，还要处理现场动作不稳定的问题

核心收益

目标1：掌握企业合规管理的重要性和必要性
目标2：掌握合规管理中体系建设的相关技术
目标3：掌握合规管理体系建设的流程和方法
目标4：掌握企业合规文化建设的策略与方法
目标5：掌握企业多级制度体系优化方案策略
目标6：掌握企业审计监督机制的建立与完善

课程背景与交付信息

在当前复杂多变的市场环境与日益严格的监管态势下，中国石化作为国有大型能源企业，在内部管理合规性方面面临着诸多挑战与机遇。合规管理不仅是企业稳健运营的基石，更是提升企业核心竞争力、实现可持续发展的关键要素。本课程针对目前中国石化在合规性方面存在的问题，汲取了当代国内外前沿的合规管理研究理论，融入多年的合规管理的工作经验，并结合当代用户相关理论的新要求，结合10余年风险及合规管理类培训的经验及案例而开发，实用性很强

课程时间

1天

授课方式

讲师讲授、案例研讨、情景演练、互动答疑

课程内容重点

01某国有汽车制造公司的案例

02中兴通讯的案例

03某国有能源公司对合规管理的宣讲案例

讲师介绍

周旭东

TTT内训师培养与课程开发专家

周旭东，TTT内训师培养与课程开发专家，兼具企业保密管理专长。拥有16年500强经验，擅长构建企业内训体系与合规管理机制，服务170余家知名企业，致力于提升组织人才效能与安全合规水平。可结合企业保密管理专项方向补充授课视角，聚焦保密制度、档案、舆情、新保密法

电力能源制造业交通基础设施政府国企金融银行通信

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课程差异说明

本课程页面围绕《中国石化内控合规体系搭建》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 7 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合集团经营层、各单位负责人、商务/审计人员等等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

目标1：掌握企业合规管理的重要性和必要性，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：6小时（1天）。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配

中国石化内控合规体系搭建