内控合规：企业健康发展的内部合规管理科学原则与规范

课程大纲

合规认知奠基与风险洞察

一、合规全景洞察

1. 合规管理的定义与重要性
定义：依规运营管控
——从法律合规到战略合规
1. 法律风险防控：规避法律风险
2. 提升企业信誉与竞争力：增信提升竞争力
3. 内部运营优化：优化内部运营
2. 合规管理的核心组成
1. 法律遵循
2. 风险防控
3. 文化建设

合规文化塑造与风险识别

一、风险慧眼之流程分析法

1. 核心业务流程的风险点排查
1. 查采购环节舞弊
2. 查生产流程延误
3. 查销售回款风险
2. 合规风险识别的方法与工具
方法1：法规——对标筛查
方法2：流程——回溯诊断
方法3：案例——借鉴预警
工具1：《合规风险矩阵》
工具2：《内控审计软件》

二、风险慧眼之法规对标法

1. 法规对标分析：如何将法规要求嵌入到企业流程中
嵌入方法1：流程节点映射
嵌入方法2：制度条款关联
嵌入方法3：培训宣贯植入
2. 财务审计流程中的违规风险识别与清单制作
违规清单1：虚报费用列支
违规清单2：账目混淆挪用
违规清单3：财报数据造假
案例：财务审计流程实操练习，找出违规风险并制作清单

企业合规风险数据评估与管理

一、合规风险评估

方法1：回溯历史数据
方法2：借助专家判断
方法3：运用模型测算

二、建立风险矩阵

关键：评估不同风险级别
矩阵1：质化量化协同
矩阵2：双维定位风险
矩阵3：依行对标分层
综合实战
演练：模拟企业数据提供给学员，评估其合规风险并绘制风险地图
1. 小组汇报：展示合规风险评估结果与风险地图
讲师解读：风险地图中的关键风险点与应对措施
2. 互评与反馈：学员之间互评，分析评估结果的有效性
教师点评：总结各组评估结果，指出不足并提供改进建议

合规风险应对与体系构建

一、体系构建之合规制度设计要点

1. 合规手册的设计：制定具有操作性的合规制度
操作性1：依流细化规则
操作性2：案例引导实操
操作性3：适时更新适配
2. 合规手册在企业中的作用与执行
1. 作用：规范员工行为、防控经营风险
2. 执行：分层培训宣贯、定期考核监督
案例：剖析企业合规手册，指导学员起草具有操作性的合规制度

二、体系构建之合规组织架构搭建

1. 合规组织架构设计：如何设置合规部门，分配职能
1. 部门设置重点：架构精简扁平、强化业务协同、权限划分明晰
2. 合规职能重点：风险实时监测、制度严格审核、违规严肃查处
2. 架构的优缺点
1. 集中式架构
优点：标准统一高效、资源集中调配、风险管控有力
缺点：响应速度迟缓、业务适配不足
2. 分散式架构
优点：贴近业务灵活、激发基层主动
缺点：标准易生分歧、全局统筹薄弱

适合对象

企业高层管理人员（如CEO、COO、CFO、法务总监、合规总监等）及各部门负责人

课程定位与主要问题

承担审计、合规、风控、安全或政策解读任务的管理者和业务骨干已有明确任务时，可借这门课把政策口径、风险信号、证据链条和处置动作拆成分工和检查点

核心收益

法规知识完备：洞察国内外企业法规，搭建知识框架
合规要义深悟：理解合规核心，把握合规管理在企业各方面的关联
风险防控精准：识别、评估并应对合规风险，制定有效应对措施

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体系建设熟练：掌握合规体系搭建流程，推进建设实操
管理技能精通：精通日常合规管理技能，提升执行效能
思维模式重塑：塑造主动合规思维，培养战略导向的合规模式

课程背景与交付信息

在全球化浪潮与法治化进程加速推进的当下，商业环境正经历着前所未有的深刻变革

随着国际贸易往来愈发频繁，国际法规错综复杂且变动频繁，不同国家和地区在法规条款、执法标准上存在显著差异，企业开展跨境业务时，面临着合规要求难以统一？监管协调障碍重重等诸多难题

而在国内，法律法规持续细化完善，各行业监管日益严格，从规范企业经营边界，到驱动产业转型升级，再到重塑市场竞争格局，每一项新政策法规的出台都对企业运营产生着深远影响

课程时间

2天

授课方式

合规深度解读、例实战剖析、模拟实战演练、小组协作研讨

课程内容重点

01合规认知奠基与风险洞察

02合规文化塑造与风险识别

03企业合规风险数据评估与管理

04合规风险应对与体系构建

讲师介绍

付军胜

企业风险控制与战略落地专家

北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验，企业风险管理及内控合规管理专家。专注全面风险管理与战略规划解码，兼具宏观经济分析能力，北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验

电力能源金融银行制造业通信零售医疗政府国企

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课程差异说明

本课程页面围绕《内控合规：企业健康发展的内部合规管理科学原则与规范》重点呈现课程定位、适合对象、核心收益和 4 个主要模块，便于快速判断培训匹配度

课程常见问题

这门课适合哪些学员参加？

适合企业高层管理人员（如CEO、COO、CFO、法务总监、合规总监等）及各部门负责人等需要系统提升相关能力的人群

学习这门课可以获得什么收益？

法规知识完备：洞察国内外企业法规，搭建知识框架，并结合课程中的工具、案例和练习推动企业培训落地

课程通常安排多长时间？

当前样板提取的课程时间为：2天6小时/天。实际交付可根据企业培训目标和学员基础进行调整

课程采用什么授课方式？

课程主要采用合规深度解读+例实战剖析+模拟实战演练+小组协作研讨，强调理解、讨论、工具练习和业务场景应用

企业可以基于这门课做定制吗？

可以。正式交付时可结合企业行业、岗位对象、当前问题和培训时长，对案例、练习和重点模块做适配