合规认知奠基与风险洞察
一、合规全景洞察
- 1. 合规管理的定义与重要性
- 定义：依规运营管控
- ——从法律合规到战略合规
- 1. 法律风险防控：规避法律风险
- 2. 提升企业信誉与竞争力：增信提升竞争力
- 3. 内部运营优化：优化内部运营
- 2. 合规管理的核心组成
- 1. 法律遵循
- 2. 风险防控
- 3. 文化建设
内控合规：企业健康发展的内部合规管理科学原则与规范
内控合规：企业健康发展的内部合规管理科…的训练重点落在政策口径、风险信号、证据链条和处置动作，适合把当前业务任务拆成可讨论的练习
授课讲师：
付军胜 · 企业风险控制与战略落地专家
管理层级、团队规模和当前问题越明确，税务管理课程越容易整理成可讨论的内训版本
适合对象
企业高层管理人员（如CEO、COO、CFO、法务总监、合规总监等）及各部门负责人
课程定位与主要问题
政策口径、风险信号、证据链条和处置动作会被放进具体任务里校准，便于参训团队形成同一套做法
核心收益
- 法规知识完备：洞察国内外企业法规，搭建知识框架
- 合规要义深悟：理解合规核心，把握合规管理在企业各方面的关联
- 风险防控精准：识别、评估并应对合规风险，制定有效应对措施
查看更多收益 收起更多收益
- 体系建设熟练：掌握合规体系搭建流程，推进建设实操
- 管理技能精通：精通日常合规管理技能，提升执行效能
- 思维模式重塑：塑造主动合规思维，培养战略导向的合规模式
课程背景与交付信息
在全球化浪潮与法治化进程加速推进的当下，商业环境正经历着前所未有的深刻变革
随着国际贸易往来愈发频繁，国际法规错综复杂且变动频繁，不同国家和地区在法规条款、执法标准上存在显著差异，企业开展跨境业务时，面临着合规要求难以统一？监管协调障碍重重等诸多难题
而在国内，法律法规持续细化完善，各行业监管日益严格，从规范企业经营边界，到驱动产业转型升级，再到重塑市场竞争格局，每一项新政策法规的出台都对企业运营产生着深远影响
课程时间
2天
授课方式
合规深度解读、例实战剖析、模拟实战演练、小组协作研讨
课程内容重点
01合规认知奠基与风险洞察
02合规文化塑造与风险识别
03企业合规风险数据评估与管理
04合规风险应对与体系构建
课程大纲
合规文化塑造与风险识别
一、风险慧眼之流程分析法
- 1. 核心业务流程的风险点排查
- 1. 查采购环节舞弊
- 2. 查生产流程延误
- 3. 查销售回款风险
- 2. 合规风险识别的方法与工具
- 方法1：法规——对标筛查
- 方法2：流程——回溯诊断
- 方法3：案例——借鉴预警
- 工具1：《合规风险矩阵》
- 工具2：《内控审计软件》
二、风险慧眼之法规对标法
- 1. 法规对标分析：如何将法规要求嵌入到企业流程中
- 嵌入方法1：流程节点映射
- 嵌入方法2：制度条款关联
- 嵌入方法3：培训宣贯植入
- 2. 财务审计流程中的违规风险识别与清单制作
- 违规清单1：虚报费用列支
- 违规清单2：账目混淆挪用
- 违规清单3：财报数据造假
- 案例：财务审计流程实操练习，找出违规风险并制作清单
企业合规风险数据评估与管理
一、合规风险评估
- 方法1：回溯历史数据
- 方法2：借助专家判断
- 方法3：运用模型测算
二、建立风险矩阵
- 关键：评估不同风险级别
- 矩阵1：质化量化协同
- 矩阵2：双维定位风险
- 矩阵3：依行对标分层
- 综合实战
- 演练：模拟企业数据提供给学员，评估其合规风险并绘制风险地图
- 1. 小组汇报：展示合规风险评估结果与风险地图
- 讲师解读：风险地图中的关键风险点与应对措施
- 2. 互评与反馈：学员之间互评，分析评估结果的有效性
- 教师点评：总结各组评估结果，指出不足并提供改进建议
合规风险应对与体系构建
一、体系构建之合规制度设计要点
- 1. 合规手册的设计：制定具有操作性的合规制度
- 操作性1：依流细化规则
- 操作性2：案例引导实操
- 操作性3：适时更新适配
- 2. 合规手册在企业中的作用与执行
- 1. 作用：规范员工行为、防控经营风险
- 2. 执行：分层培训宣贯、定期考核监督
- 案例：剖析企业合规手册，指导学员起草具有操作性的合规制度
二、体系构建之合规组织架构搭建
- 1. 合规组织架构设计：如何设置合规部门，分配职能
- 1. 部门设置重点：架构精简扁平、强化业务协同、权限划分明晰
- 2. 合规职能重点：风险实时监测、制度严格审核、违规严肃查处
- 2. 架构的优缺点
- 1. 集中式架构
- 优点：标准统一高效、资源集中调配、风险管控有力
- 缺点：响应速度迟缓、业务适配不足
- 2. 分散式架构
- 优点：贴近业务灵活、激发基层主动
- 缺点：标准易生分歧、全局统筹薄弱
讲师介绍
付军胜
企业风险控制与战略落地专家
北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验，企业风险管理及内控合规管理专家。专注全面风险管理与战略规划解码，兼具宏观经济分析能力，北大纵横高级合伙人，高级会计师。专注全面风险管理与内控合规、战略规划与解码，拥有25年实战经验
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